Általános információk - szakmai segítség a vizsgák előkészítéséhez
1. Kinek van szüksége az FFMS minősítő tanúsítványra?
Általános szabály, hogy a képesítési bizonyítvány rendelkezésre állása az egyik feltétele azoknak a vállalatoknak, amelyek tevékenységüket a pénzügyi piacon végzik. Különösen az alábbi tevékenységeket folytató szervezetek alkalmazottai számára kell igazolni:
az értékpapírpiacon való szakmai részvétel;
befektetési alapok, befektetési alapok és nem állami nyugdíjalapok kezelése;
befektetési alapok, kölcsönös befektetési alapok és nem állami nyugdíjalapok speciális letétkezelői tevékenysége;
a magánnyugdíj, a kötelező nyugdíjbiztosítás és a foglalkoztatói nyugdíjbiztosítás nem kormányzati nyugdíjalapjának tevékenysége;
a részvénytársaság befektetési alapjának tevékenysége, kivéve a részvénytársaság befektetési alapjának kizárólagos végrehajtó szervének az alapkezelő társaságra ruházott hatásköreinek átruházását.
2. A FFMS követelményei a szakmai résztvevők alkalmazottainak
1. A legfelsőbb vezető (olyan szervezet alkalmazottja, amely a pénzügyi piacon végzett tevékenységet végző szervezeten belül, a szervezet alapító okirataival összhangban a megállapított eljárásnak megfelelően kinevezi, és amely kizárólagos végrehajtó testületét látja el):
a jelenléte a minősítő tanúsítvány szakosodás szerint az egyik tevékenység a pénzügyi piacokon, a szervezet, ami foglalkoztat az a személy (személyek számára, akik feje részvénytársaság befektetési alap, - a rendelkezésre álló minősítő bizonyítvány az ötödik típusú pénzügyi piac);
a képesítés megszerzését tanúsító okirat törlése az adott képesítés esetében, ha a lemondás időpontjától számított három évnél rövidebb;
személyek számára, akik nem feje részvénytársaság befektetési alap - szakmai tapasztalat működő szervezetek a pénzügyi piacon, hogy fogadjanak el (készítmény) döntés kérdések terén a pénzügyi piac összesen legalább 2 évig osztályvezető és egyéb szerkezeti egységek, az értékpapírpiacon folytatott szakmai tevékenységeket és / vagy a befektetési alapok, kölcsönös befektetési alapok és nem pénzügyi vállalatok, nsionnymi alapok, vagy a tevékenység egy speciális letétkezelő a befektetési alapok, befektetési alapok és a magánnyugdíjpénztárak, illetve önszabályozó szervezet szakmai résztvevők értékpapír-piaci és / vagy a vállalat befektetési alapok, befektetési alapok és a magánnyugdíjpénztárak, illetve a szövetségi végrehajtó szerv az értékpapír értékpapírok;
személyek számára, akik feje részvénytársaság befektetési alap, - munkatapasztalat működő szervezetek a pénzügyi piacon, hogy fogadjanak el (készítmény) döntés kérdések terén a pénzügyi piac összesen legalább 2 évig osztályvezető és egyéb szerkezeti egységek, szakmai tevékenységet végez az értékpapírpiacon és / vagy a befektetési alapok, a kölcsönös befektetési alapok és a nem kormányzati nyugdíjak kezelésében ion alapok, vagy a tevékenység egy speciális letétkezelő a befektetési alapok, befektetési alapok és a magánnyugdíjpénztárak, illetve a tevékenységek közös állomány befektetési alap vagy egy szervezet tevékenységet végző nem állami nyugellátás, kötelező nyugdíjbiztosítás és a szakmai nyugdíj-biztosítási, illetve önszabályozó szervezet szakmai résztvevők értékpapír-piaci és / vagy befektetési alapok alapkezelő társaságai, befektetési befektetés befektetési alapok és nem állami nyugdíjalapok, vagy az értékpapírpiac szövetségi végrehajtó szerve;
hiányában a mű működő szervezetek a pénzügyi piacon, amely már visszavont egy engedélyt, és amelyben az érintett személy olyan személy, aki irányítja a jelenlegi tevékenységét a szervezet, vagy a vezérlő alatt a bizottság bármely megsértése vezetett a lemondás az engedély (kivéve az engedély visszavonásának esetei a szervezet alkalmazására alapozva), ha az engedély visszavonásának időpontja óta kevesebb mint 3 év telt el.
2. A fióktelep vezetője, a szervezet alelnöke vagy fiókja, a szervezet vagy fiókjának szerkezeti egysége (helyettes vezetője) vezetője:
a jelenléte a minősítő tanúsítvány szakosodás szerint az egyik tevékenység a pénzügyi piacokon, a szervezet, ami foglalkoztat az érintett személy (a fej, a szerkezeti egység (helyettes) a szervezet vagy fióktelep - létezik egy minősítő bizonyítvány a típus (ok) a tevékenység, amely tekintetében (amely) a szervezet vagy fiókja strukturális felosztása a pénzpiaci tevékenység végzésének feladatait látja el;
a képesítés megszerzését tanúsító okirat törlése az adott képesítés esetében, ha a lemondás időpontjától számított három évnél rövidebb;
A fejek ágak és fejek a strukturális osztályok (helyettes vezetői) a szervezet vagy azok fióktelepei (csak az a szervezet, melynek tevékenysége egy speciális letétkezelő a befektetési alapok, befektetési alapok és a magán nyugdíjalapok) - a rendelkezésre álló szakmai tapasztalat működő szervezetek a pénzügyi piacon, a közös a pénzügyi piacon működő szervezet alkalmazottja legalább egy évig tart;
hiányában a mű működő szervezetek a pénzügyi piacon, amely már visszavont egy engedélyt, és amelyben az érintett személy olyan személy, aki irányítja a jelenlegi tevékenységét a szervezet, vagy a vezérlő alatt a bizottság bármely megsértése vezetett a lemondás az engedély (kivéve esetekben igazolás visszavonása alkalmazásán alapuló magának a szervezetnek), ha az engedély visszavonása időpontra már kevesebb, mint 3 év.
3. Controller (munkavállalói szervezetek működnek a pénzügyi piacon, ki erre a tisztségre az előírt módon, amely a fő munkahelye az említett személy, összhangban hivatalos feladatai fenntartásáért felelős a belső ellenőrzés végrehajtása a szervezet vagy annak tevékenységi ág a pénzügyi piacon ( A Belső Ellenőrzési Főosztályvezető, a Fióktelep ellenőrzője, a Comptroller)):
a pénzügyi piactípus valamennyi típusának megfelelő szakirányú képesítés megszerzéséhez szükséges képzettségi bizonyítvány rendelkezésre állása, amelyet a szervezet fő tevékenységi helye végett végzett. Abban az esetben, ha az értékpapírpiac különböző szakmai tevékenységeire vonatkozó belsı ellenırzést több vezérlıre ruházzák át, minden egyes kontrollernek rendelkeznie kell természetbeni (típusú) tevékenységekkel, amelyekre a kontroller belsı ellenırzési funkciókat gyakorol. Ugyanakkor az ellenőröknek rendelkezniük kell olyan képesítési bizonyítvánnyal, amely együttesen biztosítja, hogy a pénzpiaci tevékenység meghatározott típusai megfeleljenek a pénzügyi piacon a szervezet által végzett valamennyi tevékenységnek;
a képesítés megszerzését tanúsító okirat törlése az adott képesítés esetében, ha a lemondás időpontjától számított három évnél rövidebb;
az alkalmazottak működő szervezetek befektetési alapok, befektetési alapok és a magánnyugdíjpénztárak, illetve a tevékenység egy speciális letétkezelő a befektetési alapok, befektetési alapok és a magánnyugdíjpénztárak, - a rendelkezésre álló szakmai tapasztalat működő szervezetek a pénzügyi piacon, azaz összesen kevesebb, mint egy év a pénzügyi piacon működő szervezet alkalmazottjaként;
hiányában a mű működő szervezetek a pénzügyi piacon, amely már visszavont egy engedélyt, és amelyben az érintett személy olyan személy, aki irányítja a jelenlegi tevékenységét a szervezet, vagy a vezérlő alatt a bizottság bármely megsértése vezetett a lemondás az engedély (kivéve esetekben igazolás visszavonása alkalmazásán alapuló magának a szervezetnek), ha az engedély visszavonása időpontra már kevesebb, mint 3 év.
a pénzpiaci tevékenység típusának megfelelő képesítési bizonyítvány rendelkezésre állása, amely tekintetében a pénzpiaci tevékenységet végző szervezet feladatait (feladatait) teljesítik;
a képesítés megszerzéséről szóló tanúsítvány törlésének ténye hiánya az adott szakképesítés esetében, ha a lemondás időpontjától számított 3 évnél rövidebb idő telt el.
3. A pénzpiaci szakemberek igazolásának eljárása
A Szövetségi Pénzügyi Felelős Szolgálat minősítési tanúsítványának megszerzése érdekében kétszintű tanúsítási rendszert kell átvezetni: először egy általános alaptesztet kell átvezetnie, amelynek képzési programja tartalmazza a pénzügyi piacok alapvető ismeretét, majd az egyik szakembert. A szakvizsga sorozatának megválasztása attól függ, hogy hol és milyen pozícióban dolgozik.
4. A képesítési bizonyítvány típusai
1. Az első típusvizsga-bizonyítvány - a pénzpiaci szakember szakvéleménye a brókercég, kereskedő tevékenység és az értékpapír-kezelés területén;
2. A második típusú képesítési bizonyítvány - az értékpapírpiacon való kereskedelem szervezésének (a tőzsdei tevékenység) és az elszámolási tevékenységeknek a pénzpiac szakembere által kiállított tanúsítványa;
3. A harmadik típusvizsga-bizonyítvány - az értékpapír-birtokosok nyilvántartásának fenntartása céljából a pénzpiac szakembere;
4. A negyedik típus képesítéséről szóló tanúsítvány - a letéteményes tevékenységek pénzügyi piacának szakembere;
5. Az ötödik típus minősítési bizonyítványa - a pénzügyi piac szakemberének igazolása a befektetési alapok, a kölcsönös befektetési alapok és a nem állami nyugdíjalapok kezelésére;
6. A hatodik típus képesítéséről szóló igazolás - a pénzpiaci szakemberek tanúsítványa befektetési alapok, befektetési jegyek és nem állami nyugdíjalapok speciális letétkezelői tevékenységéről;
7. A hetedik típusú képesítés megszerzéséről szóló tanúsítvány - a pénzügyi piac szakemberének igazolása a magánnyugdíjpénztár, a kötelező nyugdíjbiztosítás és a foglalkoztatói nyugdíjbiztosítás esetében a nem állami nyugdíjalap tevékenysége tekintetében.
5. Az igazolt személyek nyilvántartásának fenntartása
A minősítési tanúsítványok elszámolásának és ellenőrzésének céljából a Pénzügyi Piacok Szövetségi Szövetsége Oroszországban nyilvántartást vezet a minősített személyekről, amelyek információkat tartalmaznak:
egy olyan személyről, aki a pénzpiac szakembereivel rendelkezik;
szakosodás, amelyre igazolást bocsátanak ki;
a tanúsítvány sorozatáról és számáról;
egyéb szükséges információ.
6. A képesítési bizonyítvány érvényessége
A pénzpiaci szakember képesítési bizonyítványa korlátlan.
7. A képesítési igazolások indokai és eljárásai
Elkövetett vezetők és felügyelők, amellyel összefüggésben az Orosz Föderáció törvénysértő engedélyt visszavonták működő szervezetek pénzügyi piacon az alapja a Szövetségi Pénzügyi Piacok Szolgálat Oroszország azon döntése, hogy semmisítse meg a bizonyítványokat az említett személyek.
Lemondás esetén a minősítő bizonyítvány hitelesített személyek FFMS Oroszország legfeljebb öt munkanapon napon ilyen döntés értesíti azt a személyt, akinek a képzettsége bizonyítványt töröltek, egy példányával együtt a megfelelő sorrendben a FFMS Oroszországban.
Tájékoztatás a visszavont tanúsítványok nyilvánosságra a hivatalos honlapján az Orosz Szövetségi Pénzügyi Piacok Service az interneten való szabad hozzáférést az összes érdekelt fél egy legfeljebb 10 munkanapon belül attól az időponttól e határozat elfogadását.
Az FSFM Oroszország azon döntése, hogy megsemmisítse a képesítési bizonyítványt, bíróság előtt megtámadható.