Az észak-koreai szankciók megkerülésére a lett bankokat bírsággal sújtották (norvik bank kommentárja)
Semen Doikin
levelező
A Pénzügyi és Tőkepiaci Bizottság (Norvik banka JSC) 1,3 millió euróval és 1,56 millió euróval a Rietumu bankot bíráltatta. Nem tettek eleget az illegálisan megszerzett források pénzmosásának megakadályozásáról és a terrorizmus finanszírozásáról szóló normatív törvényeknek.
A bankok elismerték bűnösségüket és együttműködtek az FCMC-vel.
Az ellenőrzés kimutatta, hogy a végrehajtás ezen ügyletek a bank nem tudatosul nem tartása kapcsolatos megkerülésének szankciók, a bank megerősíti, hogy nem volt kapcsolatban a szervezet az ilyen ügyletek és nem volt érdekelt a végrehajtásban. Emellett a bank megszüntette kapcsolatait ezekkel az ügyfelekkel.
Annak ellenére, hogy a hiányosságokat létrehozott indirekciókat, a Rietumu mint az egyik legnagyobb rendszerszintű bankok, felismerve a kiemelt megfelel a nemzetközi szankciók, figyelembe véve a felelősséget a hírnevét az egész pénzügyi szektor, valamint figyelembe véve a hosszú távú jó együttműködést az FCMC azt látta jónak, hogy kihasználják a lehetőséget, a törvény által előírt lép igazgatási megállapodás. A megállapodás alapján a bank küld egy bizonyos összeget a bírság összege 1.566.604 euró az állami költségvetés, a Lett és vállalja, hogy további beruházásokat a javítása a belső ellenőrzési rendszer.
Utalva aggodalmait a nyilvános térben információt megsértése a funkciók biztosítják az előírásoknak való megfelelés, amelyek kapcsolatban vannak a néhány lett bankok, amelyek között van megemlítve, és Norvik Banka, a stressz, hogy Norvik Banka folyamatosan dolgozik, hogy javítsa az ellenőrzési mechanizmusok időben történő felismerését és kezelését a potenciális kockázatok, valamint az illegális tevékenységek megelőzésére.
Ezzel együtt a Norvik Banka tájékoztatja, hogy pénzbírságot szabott ki a Pénzügyi és Tőkepiaci Bizottság által kiszabott 1 324 667 EUR összegben.
Elnöke Norvik Banka Bramuell Oliver: „A Bank, szoros együttműködésben a Bizottság felülvizsgálta ügyfélportfóliójának, kifejlesztett egy nagyon konkrét terv a korrekciós intézkedések és több mint 2 millió € fektetett az elkövetkező 18 hónapban betartásának biztosítása érdekében valamennyi szabályozási követelményeknek és a legjobb gyakorlatot.”
A Norvik Banka független AML auditot hajtott végre, amelyet az amerikai Navigant Consulting Inc.