Clearstream műveletek
Értékpapírokkal az MNB Letétkezelői Tevékenységében előírt letétkezelői műveletek elvégzésére van lehetőség, amelyek végrehajtása nem ellentétes az értékpapírok kibocsátásának és forgalmának feltételeivel:
- jóváírás a Clearstream számláról a letétkezelő raktári számlájára az NSD-ben;
- a letétkezelő letétkezelő számlájáról az NSD-vel szemben a Clearstream által a betétes által meghatározott számlára;
- az értékpapírok átruházása a depo számlák között az NRM-ekben, ideértve a monetáris alapokra vonatkozó elszámolások ellenőrzését;
- átutalások ugyanazon a raktáron belül;
- az értékpapírok zálogkötelezettségének nyilvántartása.
Ebben az esetben a tárolás és / vagy könyvelés, illetve a tárolás és / vagy könyvelés kivonásának műveletei az NSD-ben kerülnek végrehajtásra:
- az értékpapírok átvitelének eredményei a feladó számlájáról / az Clearstream-ben lévő értékpapírok címzettjének számlájára az NRM (co) számlájára (Clearstream);
- az értékpapírok NSD számlájáról Clearstreamre történő átutalásából az Euroclear címzettjének a Clearstream - Euroclear "hídjába" történő átvezetéséhez;
- az értékpapírok NSD számlájáról az Euroclear számlájára történő átruházásából az Clearstream - "Clearstream - Euroclear" híd "Clearstream" címzettjének számlájára.
Kódok különleges helyszíneken számítások, hogy meg kell határozni az „Elszámolási hely” a depó utasítás kézhezvételét értékpapír megőrzésre és / vagy felvétel megvonásáról értékpapírok letéti és / vagy számviteli mutatja a táblázat „terület számítás”.
Felhívjuk figyelmét, hogy a fordítás a vállalati eurókötvények és elszámolásának NBI Clearstream, sok (nominális pénznem), amelyek átvihetők vagy onnan veszi NBI Clearstream, meg kell egyeznie a „minimális tétel a devizája” vagy meghaladja azt az összeget szeres „névérték” értékek „Minimum tétel a devizája” és a „Face” a kiszolgált értékpapírokat jegyzik a honlapon a „adatbázis” alfejezetben „elfogadott értékpapírok”.
Az értékpapír letétbe helyezésére és / vagy az értékpapírokról történő nyilvántartásba vételre vagy visszavonásra irányuló műveletek a Clearstream szolgáltatással történő tárolásról és / vagy könyvelésről:
- a "Fizetett fizetés (FOP) elszámolás" (a továbbiakban: FOP) feltételeinek megfelelően;
- a "szállítási és versenytárs (DVP) elszámolás" (a továbbiakban: DVP) feltételeinek megfelelően.
Kibocsátott eurókötvények a jogi személyek által nem-rezidensek az Orosz Föderáció területén kívül az Orosz Föderáció szereplő Lombard listája a Bank of Russia, de nem vették fel a nyilvános forgalomban az Orosz Föderáció lehet végrehajtani transzferek értékpapír készpénzforgalom ellenőrzését települések a következtetést a hitel szervezetek repoügyletekkel a Bank of Russia.
végrehajtási mód terhelése és jóváírása műveletek értékpapír számlájára a NBI Clearstream, telepítve van a sorrendben az interakció és a betétesek letéteményes körülmények megvalósításának Értéktár tevékenység NBI (a továbbiakban - eljárás).
Tranzakciók a Clearstream-ben a DVP feltételekkel
Jelenleg a DVP feltételekkel végrehajtott tranzakciókra vonatkozó elszámolások a következő devizákban teljesíthetők:
- Dollár;
- Euro;
- Svájci frank;
- font sterling;
- Orosz rubel;
- Kínai Yuan.
Annak érdekében, hogy más külföldi pénznemekben települjön le, a letéteményesnek előzetesen be kell kérnie az NSD-t minden olyan betűvel, amelyben meg kell jelölnie azt a pénznemet, amelyben azt kívánja rendezni.
A betétes intézkedései, amelyek szükségesek a műveletek elvégzéséhez
Ügyletek lebonyolításához vétel értékpapír tárolás és / vagy a felvétel feltételeiről szóló DVP vagy eltávolítását értékpapírok tárolására és / vagy számviteli feltételek DVP betétes nyitott NBI letéti számlatulajdonos számlájára depó vagyonkezelő vagy interdepository venni depó szükséges:
- bankszámlát nyit az NSD-ben. deviza / rubel készpénzes elszámolásra szánt ügyletekre a Clearstream-ben a DVP feltételekkel végrehajtott tranzakciókra.
- A bankszámla megnyitásához szükséges dokumentumok listája;
- az Eljárási Szabályzat 3.4.2. szakaszában meghatározott eljárással összhangban nyilvántartásba kell venni. a számla részleteit, az NSD-t a bankadatok bejelentésével a GF088 formájában (a tranzakciós kód 07, a banki adatok hozzárendelésének kódja 10).
A tevékenység végrehajtása a környezetre DVP nem követeli meg a nyitó speciális szakaszok a betéti számla a tulajdonos, vagyonkezelő vagy inter-letéti számla, az értékpapír lehet jóváírt / terhelt / bármely részén az értékpapírszámla ilyen típusú NBI ha nem mond ellent a működési szabályai a szakaszok egy adott típusú , amelyet az eljárás 4. szakaszában adtak meg.
Clearstream település
A DVP-feltételekkel végzett tranzakciók során az értékpapírokat és készpénzt a Clearstream (az értékpapír-birtoklás helyén Clearstream) jóváírják / terhelik a NSD számlájára. A Clearstream utasítások a tranzakciók végrehajtására a DVP feltételei között tartalmazzák a Clearstream-ben a 73170-es NSD-számlát, mint az értékpapírok jóváírásának és terhelésének számláját. A pénztár számát az utasítás nem tartalmazza.
Az értékpapír elszámolási helye a következő lehet:
- Clearstream - amikor az értékpapírokat az NSD számlájáról a Clearstream-be átveszi / jóváírja az értékpapír fogadó / feladójának Clearstream számláján (elszámolási helyszín kódja - CLEARSTREAM);
- Clearstream - terhelésekor / jóváírása értékpapírok „híd» Euroclear - Clearstream: / a számlájára NBI Euroclear figyelembe véve a kedvezményezett / feladó az értékpapír Clearstream (kódintervai számítások - MGTCBECEDELL).
A Clearstream tranzakciók csak akkor kerülnek rendezésre, ha teljesülnek a következő feltételek:
- számláló megbízások jelenléte;
- sikeres sorrendbeállítás;
- az elszámolás napja;
- az eladó megfelelő értékpapír-csomagot birtokol;
- a vevő rendelkezik elegendő pénzmennyiséggel.
A DVP feltételekkel végzett tranzakciók végrehajtása során az ügyfelet azon ügyletek összege mellett, amelyekben értékpapír-vevőként jár el, biztosítja a bankszámlán 25 dollárnak megfelelő összeg jelenlétét. Az NSD-nek joga van arra, hogy a tranzakció lebonyolítása és a tranzakció megerősítése előtt blokkolja ezt az összeget a bankszámlán.
Abban az esetben a számítás Clearstream ügylet eltérések összege depó ütköző kéréseket az ügylet nem haladja meg a maximálisan megengedett értéket a megfelelő összeg 25 dollárt, Clearstream rendezi a meghatározott összeget a használati eladó értékpapír-tranzakciók. A tranzakció rendezéséhez szükséges pénz átutalásakor az ügyfél köteles biztosítani, hogy a bankszámlán elegendő pénzeszköz álljon rendelkezésre az ügyletben szereplő értékpapírra vonatkozó eladási megbízásban meghatározott összegben.
Ha az ügyfél nem nyújt kiegészítő összeget a bankszámlára és megerősítésének megszerzése az ügylet feltárt ellentmondás az összeg számláló megrendelések depó tranzakció NBI jogosult kifizetésének felfüggesztésére másik ügyfél tranzakciók visszafizetni az adósságot az ügyfél számított külföldi letéti tranzakciót.
Az utasítás végrehajtásának jellemzői
Amikor megkapja az értékpapír megőrzésre és / vagy felvétel feltételei (DVP opkódot - 37), vagy amikor eltávolítja értékpapírok letéti és / vagy számviteli DVP feltételek (műveleti kód - 36) kötelező jelleggel DVP karaktert meg kell adni.
Az ügyfelek, amelyek nem hitelintézetek, abban az esetben a devizaügyletek után DVP karaktereket is meg kell követelni, hogy jelezze zárójelben VO szimbólumok kód valuta tranzakció típusát és meghatározott esetekben a jelenlegi szabályozás az Orosz Föderáció deviza szabályozás és valuta-szabályozás, miután a PS karakterek jelezze az ügylet útlevélszámát. Ha a tároló üres utasítás mező «BIC / BEI» Sender értékpapír szó után az «STRANA» meg kell határozni kétbetűs országkód vagy rövid (rövidítve) az ország nevét, ahol a feladó regisztrálva értékpapírok összhangban Directory. Ha a "További információk" mezőben meg kell adni a többi információt, az ügyfélnek meg kell adnia az "STRANA" szó előtt.
Példa: DVP [VO12350PS 00000000/0000/0000/0/0] STRANA GB
A devizaellenőrzéshez szükséges dokumentumok biztosítása
Az NSD Elektronikus Dokumentumkezelő Rendszer (EDMS) használatával lehetséges az ügyfél és a devizaellenőrzést igénylő devizaügyletek alapját képező NSD elektronikus dokumentumok (a továbbiakban: VC-dokumentumok) közötti csere.
A VC dokumentumok cseréjét az NDS EIR rendszerben az NDD EDM résztvevők részére nyújtják az NRM elektronikus dokumentumkezelés szabályainak megfelelően. A VK dokumentumok cseréjére az LRM SED NRD (PO "Luch") kerül felhasználásra.
Az elektronikus dokumentumforgalomra vonatkozó eljárás a tranzakciós, nem digitalizált elektronikus dokumentumok átvitelének (vételének) módjában "nyitott borítékban" történik a NED (Luch) LRM iránymutatásainak megfelelően.
Árutovábbítási dokumentumok cseréjekor a JPG képformátumot kell használni, és az azonosítót mint vevőegységet: NDC000DDR000.
Értékpapírok átvételére DVP feltételek mellett tárolásra és / vagy számvitelre
Az értékpapírok tárolására és / vagy számlázására DVP feltételekkel történő elfogadására irányuló művelet alapja a betétes raktár MF035 formátumú utasítás (a tranzakciós kód 37). SWIFT - MT540.
A műveleteket akkor hajtják végre, amikor a következő feltételek teljesülnek:
- a szükséges pénzösszeg rendelkezésre állása a letétkezelő számláján az NSD-ben a letéti őrzési megbízásban meghatározott elszámolási naptól;
- a művelet végrehajtásához szükséges összes dokumentum (beleértve a valutaellenőrzés végrehajtásához szükséges dokumentumokat) NRM-ben való jelenléte;
- a művelet végrehajtásához szükséges pénzösszeg fenntartása;
- A Clearstream jelentés NRM-jének átvétele az adott művelet végrehajtására az NRM számlán.
Az értékpapírok kivonása a tárhelyről és / vagy a számviteli kötelezettségről DVP feltételekkel
Az értékpapírok DVP feltételek szerinti tárolásával és / vagy számlájával történő kivonásának végrehajtásának alapja a betétesraktár MF036 formátumú (tranzakciós kódja 36) formája. SWIFT - MT542.
A műveleteket akkor hajtják végre, amikor a következő feltételek teljesülnek:
- elegendő számú értékpapír jelenléte a letétkezelő letéti számláján az NSD-vel;
- az értékpapírok címzettjeinek az utasítások időben történő benyújtása a Clearstream-hez;
- jelenléte a teljesítés napján meghatározott sorrendben befizető elegendő kiszámításához a tranzakció összegét a pénz a számlán a kedvezményezett az értékpapírok Clearstream;
- A Clearstream-jelentés NRM-jének átvétele az adott művelet NSD számláján történő teljesítéséről;
- a tranzakció végrehajtásához szükséges összes dokumentum (beleértve a valutaellenőrzés végrehajtásához szükséges dokumentumokat) NRM-ben.