Jelentések NFO Szövetségi Pénzügyi Felügyelet
PES 3484-U 08 elutasítás esetén azon az alapon, a 7. cikkben meghatározott szövetségi törvény №115-FZ, teljesítse vevői megrendelések teljesítése műveletek
* Az ár az elsődleges a nyilatkozat a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Service beállítunk munkahelyen a műszerfalon a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Service portál, távoli kapcsolat számítógépes szakember és a végrehajtására a szükséges kezdeti beállításokat, tanácsot jelentéstétel és az adatok gyűjtése,.
Ezen felül, akkor lehet vásárolni egy sor dokumentumot műnyilvántartás a Dashboard Szövetségi Pénzügyi Felügyelet:
Az ára a dokumentumok - 5500 p.
A pénzügyi jelentések a pénzügyi intézmények által a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Service
Jelentés az ellenőrzés eredményeit jelenléte a fogyasztók körében szervezetek és magánszemélyek, amelyekkel kapcsolatban alkalmazott vagy alkalmazandó intézkedések befagyasztására (blokkoló) pénz vagy egyéb ingatlan (FES-3484 at 04)
A nem-hitel pénzügyi intézmények (a továbbiakban: - NLF) közös tévhit, hogy ők nem kötelesek benyújtani a Szövetségi Pénzügyi Monitoring „nulla” jelentéseket az eredmények ügyfél-átvilágítási a listán szervezetek és magánszemélyek, amelyek tekintetében bizonyíték van részvételük szélsőséges tevékenységek vagy a terrorizmus. Ugyanakkor a Bank of Russia szabályozás egyértelműen jelzik ezt a kötelezettséget.
Annak ellenére, hogy az említett levél Szövetségi Pénzügyi Felügyelet válaszol a kérdésekre alanyok szövetségi törvény №115-FZ, utalva az alakja 110 3:00 04 által használt egyéb szervezetek alkotják a negyedéves beszámolók, hogy a felügyelet a Central Bank of Russia (lízingcégek érintik az ékszerek ipar, ingatlanközvetítés, stb), a hitel fogyasztói szövetkezetek ez a levél is figyelembe kell venni.
Tehát, hogy a kérdést: „Van, hogy számoljon be a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Service esetében nem észlel ügyfelek, amelyek tekintetében alkalmazott vagy alkalmazandó intézkedések befagyasztására (blokkoló) pénz vagy egyéb ingatlan?” Szövetségi Pénzügyi Felügyelet a következő választ adja. A követelményeknek megfelelően a 7. al-bekezdés 1. bekezdés 7. cikkének szövetségi törvény №115-FZ szervezetek szövetségi törvény №115-FZ köteles tájékoztatni a meghatalmazott szervezet a az ellenőrzés eredményeit. Ahol az információ rendelkezésre függetlenül az észlelés vagy felderíteni eredményeként a könyvvizsgálati ügyfelek, szervezetek és magánszemélyek, amelyek tekintetében alkalmazott vagy alkalmazandó kimerevíthető (blokkoló) pénz vagy egyéb ingatlan, de nem alkalmazták.
És egy hasonló kérdés a következő volt: „Muszáj, hogy jelentse, ha a vizsgált időszakban, a tevékenységek figyelemmel a szövetségi törvény №115-FZ nem került sor?” Szerint a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Service, mindaddig, amíg a téma a szövetségi törvény №115-FZ aktív (it) (nem ürül a módon a törvény által előírt), akkor köteles teljesíteni a követelményeket szövetségi törvény №115-FZ. Ebben az esetben a felfüggesztés tevékenység nem ok a nem teljesítése jogszabály követelményeinek AML / CFT, beleértve szempontjából tájékoztatást nyújt vizsgálat eredményeit. Ebben az összefüggésben, abban az esetben ideiglenes felfüggesztésének tevékenység ellenőrzést kell lefolytatni által meghatározott módon a belső ellenőrzési szabályokat. Amikor generáló jelentést fiókja teljesítményét formák lesz az érték „0”.
Amellett, hogy a kérdésre adott válasz két ilyen a hírlevélben Szövetségi Pénzügyi Felügyelet találkozik először egyértelműen a kérdést, hogy vajon, akik tekintetében igazolni kell. Pont szerint 7 1 bekezdés 7. cikkének szövetségi törvény №115-FZ NFOobyazany legalább háromhavonta kell ellenőrizni körében ügyfél szervezetek és magánszemélyek, amelyekkel kapcsolatban alkalmazott vagy alkalmazandó kimerevíthető (blokkoló) készpénz vagy egyéb vagyontárgyak, és tájékoztassa az eredményről egy ilyen vizsgálat által felhatalmazott testület. Szövetségi törvény №115-FZ meghatározza az ügyfél az a természetes vagy jogi személy által a téma szövetségi törvény №115-FZ.
A következő kérdés, hogy a válasz Szövetségi Pénzügyi Felügyelet: „Muszáj, hogy jelentést küldjön minden alkalommal van egy új listát a szervezetek és magánszemélyek, amelyek tekintetében bizonyíték van való részvételük szélsőséges tevékenységek vagy terrorizmus, ideértve jelenlétében megjelent a jogosult szerv az illetékes hatóság kezelés külföldi államok a lehetséges részvétele a szervezet vagy egyéni terrorista tevékenységek (ideértve a terrorizmus finanszírozása), az ügynökségek közötti koordinátákat ion test végző terrorizmus finanszírozása elleni funkció, lehet dönteni arról, hogy fagyassza be (fagyasztás) készpénz vagy egyéb ingatlan az említett szervezet vagy személy. "
Szövetségi Pénzügyi Felügyelet válaszol erre a kérdésre a következő. Pont szerint 7 1 bekezdés 7. cikkének szövetségi törvény № 115-FZ az alanyok a szövetségi törvény №115-FZ, legalább háromhavonta egyszer van szükség, hogy ellenőrizze a jelenlétét körében ügyfél szervezetek és magánszemélyek, amelyekkel kapcsolatban alkalmazott vagy alkalmazandó intézkedések fagyasztva (blokkoló) pénz vagy egyéb ingatlan, és tájékoztassa az eredményről egy ilyen tesztet Szövetségi Pénzügyi Felügyelet.
Ebben az esetben az alanyok a szövetségi törvény №115-FZ kell állítania a átadásának idejét információt a vizsgálat eredményét a szabályokat a belső ellenőrzés (a továbbiakban - STC) saját, de nem kevesebb, mint 1 alkalommal 3 hónap. Ezen túlmenően, annak érdekében, hogy optimalizálja az irányt a ellenőrzések eredményei ajánlott építeni Szövetségi Pénzügyi Felügyelet irány 1 jelentés negyedévente.
Azt is meg kell jegyezni, hogy megalakult a Forma 3484-I 04 kézzel kell beállítani a számozás az üzenetet. Ezért a felelős munkavállaló nem belegabalyodik a számozás meg kell őriznie a napló kimenő adatokat a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Service.
Összefoglalva, tudjuk megfogalmazni a következő következtetéseket.
1. FLN köteles a „nulla” jelentési Szövetségi Pénzügyi Felügyelet függetlenül attól, hogy ők voltak a vizsgált időszakban, vagy sem, valamint abban az esetben nem érzékel az ügyfelek, amelyek tekintetében alkalmazott vagy alkalmazandó intézkedések befagyasztására (blokkoló) pénz vagy egyéb ingatlan.
2. Felelős tisztviselő JVP köteles dolgozzon ki menetrendet ellenőrző részvényesek és dolgozzon ki egy nyilvántartást kimenő adatok Szövetségi Pénzügyi Felügyelet
Jelentés műveletek kötelező ellenőrzési és szokatlan tranzakciók (FES-3484 at 01 és 02)
Az egyik fő feladatai a szövetségi törvény 115 FZ, akkor kötelessége a közvetlen Szövetségi Pénzügyi Felügyelet információkat tranzakciók jelentése kötelező. Ezek közé tartoznak a következő ügyletek és műveletek:
1. tranzakciók készpénzzel vagy egyéb ingatlan, ha az összeg, amellyel teljesítik, az eléri vagy meghaladja a 600 ezer. Rub. vagy egyenlő összeget devizában azonos a 600 ezer. dörzsölni. vagy meghaladja azt, és annak jellege miatt ez a művelet kapcsolódik az alábbi típusú ügyletek:
1) műveletek alapok pénzbeli
- kivonás, vagy jóváírásra a jogi személy pénzeszközök készpénzben olyan esetekben, amikor ez nem természete miatt az üzleti;
- vételi vagy eladási deviza egyén által;
- értékpapírok megszerzése egyén által készpénz;
- nyernek egyedi készpénz csekket a bemutatóra kiadott egy nem honos;
- bankjegyek cseréje egy címletű bankjegyek másik elnevezése;
- Hozzáadása az egyén számára az engedélyezett (részvény) tőke a szervezet készpénz készpénz;
2) beiratkozási vagy pénzátutalás keresztül, ad vagy fogad a hitel (kölcsön), értékpapír-műveleteket az esetben, ha legalább az egyik fél olyan természetes vagy jogi személy, akinek regisztráció, a lakóhely vagy tartózkodási állam ( terület), amely (aki) nem felel meg az ajánlásokat a pénzügyi akció munkacsoport (FATF), vagy ha az ilyen műveleteket végeznek a használata bankszámla regisztrált az előírt állapotot (AUC kötött területek);
3) bankszámla műveletek (betét):
- Forgalomba alapok betét (betét) a papírmunka igazoló hozzájárulás (betét) fizetendő hordozója;
- megnyitását betét (betét) javára harmadik személyek szállást pénzét készpénzben;
- pénzátutalás külföldön fiók (betét) megnyitott egy névtelen tulajdonosa, valamint a pénzeszközök átvétele a külföldi számláról (betét) megnyitott egy névtelen tulajdonosa;
- elhelyezése alapok egy számla (betét), vagy vehet fel pénzt a számláról (letét) a jogi személy, annak időtartama nem haladja meg a három hónapot napjától annak nyilvántartásba vételét vagy átutalást egy fiókot (betét), vagy vehet fel pénzt a számláról (betét) jogi személy, ha a műveletet a megadott számla (betét) nem került sor, hiszen megnyílt;
4) egyéb tranzakciók ingóságok:
- elhelyezése a nemesfémek, drágakövek, ékszerek azokból, és megvakarta termékeket vagy más értéktárgyak egy zálogház;
- megfizetése az egyedi biztosítási kártérítés vagy fogadása tőle a biztosítási életbiztosítási díjak, vagy más típusú megtakarítási biztosítás és nyugellátás;
- átvételét vagy nyújtása ingatlan pénzügyi lízing keretében (lízing);
- pénzátutalásokat által végzett nem-hitelintézetek az ügyfelek nevében;
- vásárlása, eladása és vásárlása nemesfémek és drágakövek, ékszerek azokból, és megvakarta tételek;
- átvételét alapok díjak formájában való részvétel a lottó, nyereményjáték (kölcsönös fogadás) és más kockázat-alapú játékok, többek között elektronikus formában, és a fizetési készpénz díjat kapott részvétel ezekben a játékokban;
- a jogi személyek, amelyek nem hitelintézetek, kamatmentes hitelek magánszemélyek és (vagy) más jogi személyek, valamint kapok egy ilyen kölcsönt.
2. Deal az ingatlan, az eredmény a bizottság, amely a tulajdonjog átruházása az ingatlan vagyon kell kötelező szabályozás, ha az összeg, amellyel teljesítik, vagy egyenlő több mint 3 millió. Rub. vagy egyenlő összeget devizában azonos a 3 milliót. rubelt. vagy meghaladja azt.
3. A művelet megszerzéséhez egy non-profit szervezet, a készpénz és (vagy) egyéb eszközök a külföldi kormányok, nemzetközi és külföldi szervezetek, külföldi állampolgárok és hontalan személyek, valamint a kiadások alapok és (vagy) más tulajdonát az említett szervezet, kötelezően szabályozás, ha az az összeg, amely a művelet eléri vagy meghaladja a 100 ezer. dörzsölje. vagy egyenlő összeget devizában egyenértékű 100 ezer. dörzsölni. vagy meghaladja azt.
4. A művelet át a pénzt a számlára (betét), fedett (letétbe) akkreditív vagy megterheli a számlát (betét), fedett (letétbe) akkreditív üzleti szervezetek számára stratégiai fontosságú a védelmi ipar és a biztonság, az Orosz Föderáció, és amint a társadalmak alatt közvetlen vagy közvetett befolyással említett Art. 1. szövetségi törvény „A bankszámlanyitás és akkreditív, az egyrészről a bank betéti szerződés az üzleti szervezetek számára stratégiai fontosságú a védelmi ipar és a biztonságot az Orosz Föderáció és az Bemutatjuk módosításai bizonyos jogi aktusokat az Orosz Föderáció” kell kötelező szabályozás, ha az összeg amelyben vállalta egy ilyen művelet eléri vagy meghaladja az 50 millió. dörzsölje. vagy egyenlő összeget devizában egyenértékű 50 millió. rubelt. vagy meghaladja azt.
5. azon ügyletek pénzzel vagy egyéb ingatlan az esetben, ha legalább az egyik fél olyan szervezet vagy magánszemély, amely tekintetében bizonyíték van való részvételük szélsőséges tevékenységek vagy a terrorizmus; vagy jogi személy közvetlenül vagy közvetve tulajdonában vagy ellenőrzése alatt ilyen szervezetek vagy személyek; bármely természetes vagy jogi személy nevében vagy utasítására az ilyen szervezetek vagy magánszemélyek.
Kötelező ellenőrzés dokumentálása és bemutatása a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Service legkésőbb a harmadik üzleti követő napon a tranzakció, számos információ, nevezetesen:
Emellett irány Szövetségi Pénzügyi Felügyelet információkat ügyletek kötelező ellenőrzés, szervezetek kötelesek dokumentálni, majd küldje el információit műveletek hivatalosan nem tulajdonítható az ügyletek kötelező ellenőrzés azonban arra utalnak, hogy a különböző okok miatt, hogy azok a pénzmosással kapcsolatos vagy a terrorizmus finanszírozása.
Vevőink