szakember szerint

előző ◈ a következő

1. Általános információk a szakmai színvonal (SS)

(*) - elleni legalizálása a bűncselekményből származó jövedelmek és a terrorizmus finanszírozása

Tipikus pozíció, amelyre a fejlesztés ezen PS: „szakember az AML / CFT”, majd SPDL.

(**) SPDL - különleges hatósági intézmények műveleteket folytatnak alapok vagy egyéb ingatlan

Neve a specializáció az SS (szövegéből az igazolás szakirány): „A belső ellenőrzés szabályait AML / CFT a szervezet.”

A szabvány is lehet alkalmazni, hogy SPDL a következő cégek:

  • szakmai résztvevői az értékpapírpiac;
  • biztosítók; lízingcégek;
  • szervezete a szövetségi postai szolgáltatás; Zálogházak;
  • végző szervezetek megvenni, vételi és eladási nemesfémek és drágakövek, ékszerek azokból, és megvakarta tételek;
  • szervezet göngyölegeket tartalmazó és a fogadóirodák, valamint a szervező és lebonyolító lottót, nyereményjáték (kölcsönös fogadás) és más kockázat-alapú játékok, beleértve az elektronikus formában;
  • kezelő szervezetek befektetési alapok, valamint a magánnyugdíjpénztár;
  • szervezetek, amelyek közvetítő szolgáltatások tranzakciók vételi és eladási ingatlan;
  • üzemeltetők kifizetések fogadására;
  • kereskedelmi szervezetek, pénzügyi megállapodások megkötése szerinti koncesszió alapján a monetáris követelmény pénzügyi szerek;
  • hitel fogyasztói szövetkezetek;
  • mikrofinanszírozási intézményekkel.

2.SPECIFICATIONS jellemző pozíciók

Funkcionális (hivatalos) feladatai:

  • Szervezetfejlesztés és benyújtása jóváhagyásra a vezetője a szervezet a szükséges dokumentumokat belső ellenőrzési ellensúlyozására legalizáció (pénzmosás) a bűncselekményből származó jövedelmek és a terrorizmus finanszírozása.
  • Szervezése végrehajtása a belső ellenőrzés ellensúlyozására a legalizálás rendelet (pénzmosás) a bűncselekményből származó jövedelmek és a terrorizmus finanszírozása.
  • Végrehajtásának előkészítése oktatási anyagok, tanácsadás a szervezet tagjai a felmerülő kérdésekről a végrehajtása a belső ellenőrzési programok.
  • Szervezése és megvalósítása a tanítási munka a szervezet ellensúlyozására a legalizáció (pénzmosás) a bűncselekményből származó jövedelmek és a terrorizmus finanszírozása.
  • Szervezése az információk bemutatása a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Service szerint a szövetségi törvényeket és normatív - jogi aktusok terén az ellensúlyozására a legalizáció (pénzmosás) a bűncselekményből származó jövedelmek és a terrorizmus finanszírozása.
  • Döntés által elé a szervezet tagjai tudósít a célszerűségét annak bemutatása, hogy a szervezet.
  • A munka szervezésének megfelelően nagyságrendű ügyletek felfüggesztésére pénzzel vagy egyéb ingatlan az esetekben a 10. bekezdésben 7. cikkének szövetségi törvény.
  • Részvétel a javítása a belső ellenőrzési szabályok megelőzésére legalizáció (pénzmosás) a bűncselekményből származó jövedelmek és a terrorizmus finanszírozása.
  • Titkosságának biztosítására kapott információkat a feladatai ellátásához.
  • Biztosítva a megfelelő védelmi rendszer és zárható tároló információt.
  • Bemutatása szervezetek vezetőit eredményéről jelentést készít a belső kontroll ellenőrzések legalább egyszer hat hónapon belül.
  • Egyéb feladatok ellátása összhangban alapszabály a szervezet.

3.Karta ismerete jellemző pozíciók PS

A szabvány a tudás térkép magában foglalja a 18 szakaszok speciális ismeretekkel.

  1. Nemzetközi szabványok AML / CFT;
  2. A jogalapok (szabályozás) területén az AML / CFT;
  3. A nemzeti rendszer AML / CFT;
  4. Activity felhatalmazott szerv (Szövetségi Pénzügyi Felügyelet) AML-ben / CFT;
  5. Programok A felügyelő hatóság területén AML / CFT;
  6. Alapvető jogok és kötelezettségek végző szervezetek ügyletek pénz vagy egyéb ingatlan területén AML / CFT;
  7. A szervezet belső ellenőrzés a szervezet műveletek végrehajtása a monetáris pénzeszközök vagy egyéb eszközök;
  8. ügyfél-azonosítási követelmények az ügyfelek képviselőivel és a kedvezményezettek;
  9. Általános kérdések értékeli a veszélye, hogy a legalizáció az ügyfél (pénzmosás) a bűncselekményből származó jövedelmek és a terrorizmus finanszírozása, a formáció a lista terroristák;
  10. eljárások ügyletek azonosítására kötelező ellenőrzése;
  11. Szempontok és jelek a szokatlan ügyletek (tranzakciók);
  12. Követelmények dokumentálása és tárolására;
  13. Képesítési követelmények, jogok és kötelezettségek egy speciális tiszt;
  14. A követelményeket az oktatás és képzés területén az AML / CFT;
  15. Az eljárást a tájékoztatás a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Service;
  16. A sorrend kialakulásának üzenetek
  17. A felek felügyelete és típusú ellenőrzések terén AML / CFT;
  18. Felelősség megsértése miatt az orosz törvényhozás területén az AML / CFT

4.Istochniki térkép ismeretek

Nemzetközi szabványok AML / CFT

Orosz Föderáció kódex közigazgatási szabálysértések a 30.12.01, N 195-FZ.

Orosz elnök dokumentumok

A dokumentumok az orosz kormány

Dokumentumok a Szövetségi Pénzügyi Monitoring Service

Dokumentumok RF Legfőbb Ügyészség

Kapcsolódó cikkek

előző ◈ a következő