Típusai Értéktár Operations
Az adminisztratív műveletek közé tartozik az ilyen műveletek, a teljesítménye és amelyek változásokhoz vezetnek a profilok értékpapír számlák és egyéb számviteli nyilvántartások értéktár, kivéve egyenlegek értékpapírok a személyi értékpapírszámlák betétesek. Ezek közé tartozik a nyitás az értékpapírszámla; zárása az értékpapírszámla; változást a személyes adatok a betétes; A megbízott kinevezését venni; törlési számlára megbízott; kinevezését a számlatulajdonos; törlését a számlatulajdonos; lemondás az értékpapírszámlán a megrendelések.
Leltár tranzakciók között ügylet, amelynek működéséhez változás egyenlegek értékpapírok a személyi értékpapírszámlák a letéti. Ez az elfogadás értékpapír megőrzésre és számviteli; visszavonása értékpapírok letéti és elszámolási; átruházásával kapcsolatos; az értékpapírok átruházására.
Tájékoztatásul műveletek közé műveletek, amelynek működéséhez a kialakulása egy állami értékpapírszámla nyilvántartások és kimutatások és egyéb számviteli nyilvántartások a letétkezelő, illetve a végrehajtási letéti műveleteket. Ezek közé tartozik a kialakulását nyilatkozatok jogállásáról szóló értékpapír számlára; kialakulását nyilatkozatok műveletek befizető venni egy bizonyos ideig; képződését jelentés befejezett ügyletek értékpapír számláján a betétes.
Integrált művelet letéti művelet, amely alkotóelemeinek különböző típusú műveletek - leltár, és adminisztratív információt. A komplex műveletek többek között a értékpapír zárolást; eltávolítása a blokkoló az értékpapírok; Jelzálog értékpapírok; megszűnése jelzálog értékpapírok.
A globális műveletek többek között a műveletek, amelyek végrehajtása a megváltoztatásával jár állapotának egészét vagy jelentős részét a letéti számla nyilvántartások kibocsátásához kapcsolódó értékpapírok. A globális műveletek többek között a konverzió az értékpapírok; lemondás (megváltás) értékpapírok; osztott vagy megszilárdítását értékpapírok; Elhatárolt bevétel értékpapírok.
Ez a lista a letéti műveletek nem kimerítő. A letétkezelő lehet Bizottság és más letéti műveleteket.
Bármilyen letéti művelet végrehajtása alapján az utasításokat, és befejezi a kialakulását és a szállítás a tökéletes működés jelentést.
A művelet lehet osztani a következő lépéseket:
Fogadása utasítást a tranzakció kezdeményezője;
Érvényességének ellenőrzése a sorrendben;
Naplózás kapott megrendeléseket, vagy a hiba napló a recepción megbízások;
Az átadás megerősítést, hogy elfogadja a megrendelés vagy elutasításáról megrendeléseket kezdeményezője a műveletet;
Egyeztetése megrendelések szereplő adatok a számviteli nyilvántartások;
Végrehajtása utasításokat vagy megbízásokat hiba, mert eltérés hitelesítő adatregiszterén meghatározott utasítás;
Jelentés készítése a befejezett ügyletek vagy megtagadja a műveletet;
Regisztráció a jelentés a folyóirat küldött jelentéseket és nyilatkozatokat, és az átviteli műveletek a kezdeményezője a jelentést, és / vagy az a személy, az általa meghatározott.
Az alapot a teljesítmény letéti megbízás által aláírt kezdeményezője és a művelet továbbítja a letéteményes. A letéteményes függően a kezdeményezője a program során a következő típusú utasítások:
ügyfél - a kezdeményező a betétes, felhatalmazott személy által, a vagyonkezelő venni;
szolgáltatás - a kezdeményező tisztviselői a letétkezelő;
Hivatalos - által kezdeményezett engedélyezett állami szervek;
Global - a kezdeményező általában a kibocsátó vagy az anyakönyvvezető az ő nevében.
Meghatározott körülmények között, a letéteményes végre egy írásbeli feladat az állami szervek - a bíróság (választottbírósági és általános joghatóság), a szervek vizsgálatot és az előzetes vizsgálat, bírósági végrehajtók - előadók.
Rendelések állami szervek csatolni kell a vonatkozó dokumentumokat (bírósági aktusok, végrehajtó dokumentumok, rendeletek víztest nyomozás és előzetes vizsgálat).
Végrehajtás céljából letéti műveletei papír formában. Szintén lehet bérelt a feladatok a dokumentumok elektronikus formában (a betartását a megállapított követelmények). A letéteményes nem fogadja megbízást, ha a benyújtott okmányok kiállítását sérti a megállapított követelményeknek.
A letéteményes nem teljesíti a megrendeléseket a következő esetekben:
ellentmondás van a szereplő információk a benyújtott dokumentumok az információk, amelyek a számviteli nyilvántartások;
értékpapírok száma, a megadott sorrendben, több értékpapír mennyiség rögzített letéti számla (kivéve az értékpapírok átruházására);
értékpapírok, amelyekre vonatkozóan a kérelmet benyújtották, megterhelve, és a megbízás teljesítését vezethet E kötelezettségek megsértése;
más alapon által megszabott feltételek értéktári tevékenységet.
A letéteményes indokolással ellátott elutasítását a betétes a jutalék, letéti műveletek legkésőbb három napon belül a sorrendben. Timeline letéti ügylet kiszámítása a megfelelő bejegyzést a lapban kapott utasításokat. Letétkezelés műveleteket a megadott határidőkön belül, amelyen a letéteményes. Végrehajtása letéti kapcsolódó műveletek vállalati tevékenységek a kibocsátó (globális műveletek) keretében végzett feltételei a hatályos jogszabályok értelmében, vagy meghatározott az anyakönyvvezető.
Befejezése letéti ügylet átadása jelentést befejezett ügyletek kezdeményező tranzakciókat. Információ az összes küldött jelentéseket a kezdeményező tranzakciókat kell rögzíteni a napló küldött jelentéseket és kimutatásokat.
A követelményeknek megfelelően a törvény, a szabályok letéti elszámolást kell megállapítani:
összetétele és formája számviteli nyilvántartások, fordítsd-nek véve letéti rendszer, amely lehetővé teszi, hogy végezzen letéti elszámolási értékpapír megszerzése érdekében féléves és megbízható információt az értékpapír az idő a vágás a megfelelő tulajdonosok, tároló területek és elkötelezett letéti műveletek, valamint a biztosító külön regisztrációs értékpapírok egyes betétesek és értékpapír a társaság (ha kombináljuk a letétkezelői tevékenység más szakmai tevékenységek);
eljárásokat és szabályokat tükrözik az eredmények az együttműködés tökéletes letéti műveletek és tevékenységek teljesítésével felmerülő kormányzati kezdeményezők utasításokat a letéti számviteli rendszert;
összetétele és alakja a rendszeres jelentések con troliruyuschim hatóságok a letéteményes távú tevékenységét a szervezet, valamint az integrált belső letéti számlákkal.
Szabályzat letéti számviteli is tartalmazhat: eljárások eljárást leíró személyi nyilvántartás letéti műveletek: a munkaköri leírásokat az alkalmazottak letétkezelő felelős magatartás a letéti könyvelést; Az eljárás a megbékélés letéti könyvelési adatok, valamint az eljárás felvételi alkalmazottak dokumentumok letéti számviteli és letéti elszámolási rendszert.
Ellenőrzése a letétkezelő kell gyakorolni minden szakaszában, kivétel nélkül, utasítások végrehajtását kezdeményezője, így az akció-nek a dokumentáció szabályozó kontroll letéti egyaránt ki kell terjednie az együttműködési eljárást kezdeményezője megrendelések és megbízások teljesítésének feldolgozni kezdeményezők és elkövetni letéti műveleteket:
belső ellenőrzési szabályok szabályozzák az eljárás betartásának ellenőrzésére a letétkezelő alkalmazottai feladataik és a munkaköri leírások, valamint a követelmények a működési előírások és szabályok letéti elszámolás. Ezen kívül, a belső ellenőrzési szabályok állíthatók be: az eljárás időszakos vizsgálat a letétkezelő személyzet magatartása készletek az értékpapír letéti (regisztrált) a raktár, és az eljárás megszüntetésére észlelt hibák és szabálytalanságok;
eljárás a panaszok és kérdések sorrendjét határozza meg a panaszok kezelésére, és kéri az ügyfelek és partnerek kapcsolatos letéteményesének sérti a létrehozott annak érdekében, hogy kölcsönhatásba lépnek velük, vagy a hiba (nem megfelelő teljesítése) a letéteményese a megrendelések vagy szerződésekből eredő kötelezettségek kötött velük. Az eljárás a panaszok és kérdések tartalmaznia kell az eljárás belső vizsgálatok érdekében, hogy azonosítsák és kijavítani a hibákat és szabálytalanságokat a letétkezelői tevékenység, mértékének meghatározására hibája a felelős személyzet, valamint az eljárás és feltételei válaszok ügyfelek és partnerek azok a panaszok, és kéri.
Ha a szervezet kombájnok (szeretné kombinálni) értéktári tevékenységet más típusú szakmai tevékenység az értékpapír-piaci, az összetétele ennek a csoportnak a dokumentumok megfelelően indokolt a „strukturális” szabályozó dokumentumok közötti kölcsönhatás, a letétkezelő, mint egy külön részlege, a többi szerkezeti egység a szervezet: az első helyen , beosztással szakosodott más típusú szakmai tevékenység az értékpapír-piaci, és ezen túlmenően, a műszaki és szolgáltatási SLU zhbami.