bróker engedély
Működő befektetők a tőzsdén, mielőtt befektetni a pénzt, biztos, hogy érdekli-e kezelni a munkavégzés. Azonban a kezdők gyakran hibáznak, tanulmányozza a kontroll és kevés figyelmet az engedélyezési bróker. Broker licenc - ez egy fontos dokumentum, amely igazolja a szakmai szervezet és a jogot arra, hogy vegyenek részt a pénzügyi tevékenységek a tőzsdén általában.
Mint ismeretes, a bróker - szakmai résztvevője az értékpapír-piaci (tőzsdei). Bróker alatt működik egy ügynöki megállapodás, és úgy viselkedik, mint az állapota ügyvéd arcok - ő volt az, aki belép a ügyletre vonatkozó, az ügyfél és az ő nevében, miközben a Bizottság (százalékban) a szolgáltatás.
A brókercég lehet engedélyezni:
- A magatartás ügynöki tevékenység;
- A magatartás foglalkozó tevékenységek;
- Tevékenységéről szóló értékpapírok kezelésével a tőzsdén.
Azonban engedélyek ügynöki tevékenység, sok. Velük meg fogjuk érteni a cikk későbbi részében. A cél ez az anyag -, hogy elmondja az olvasónak, mi egyáltalán léteznek engedélyezett brókerek, ami garanciát a kereskedők és befektetők.
A ellenőrzési tevékenységek
A legfontosabb dolog, hogy emlékezzen olvasó - Licenc széthúzás engedélyt. Mind állapot és a megbízhatóságot. Ha tudja, hogy egy kicsit a témában - de valójában mindegy, hogy milyen engedéllyel rendelkezik a bróker: elő az USA-ban és Nyugat-Európában (leginkább - NFA), vagy ki a Mauritius szigetén. By the way, az engedélyt a szigeten, és volt Broco bróker, aki belépett a történelem egyik legsúlyosabb csalási.
Tegyük fel, hogy úgy döntött, egy bróker által kiadott engedély egyes szabályozó hatóság. Licenc információ felkerül a hivatalos honlapján a cég kiadott dokumentum - történő bejelentkezéssel, akkor lehet látni, ha ez működik most.
Beszéljünk a nemzetközi szervezetekkel. Nemzetközi piacon szabályozók nagyon világosan meghatározza, mi az, hogy kövesse a szabályokat a bróker, megkapta a dokumentumot.
A legrégebbi szabályozó áru határidős és opciós az Egyesült Államok a CFTC (jelentése: Commodity Futures Trading Commission). CFTC-ben alakult 40 évvel ezelőtt - 1974-ben az amerikai Kongresszus. Ha a cég megkapta az engedélyt az ilyen magas szintű - ez az egyik legjobb garanciát a befektetők számára. CFTC sikeresen védi a piaci szereplők a csalás és a tisztességtelen kereskedelmi.
Nem kevésbé tekintélyes szervezet - NFA (rövidítése National Futures Association). Szervezett 2 évvel később az Egyesült Államokban - 1976. A cég is ismert, mint az egyik legjobb szabályozók a határidős üzlet. A fő cél a Nemzeti Futures Association -, hogy megvédje a befektetők érdekeit és a kereskedők.
A fő jellemzője - az a követelmény, az engedéllyel rendelkező résztvevők szigorúan tartsák be a szabályokat. Például az amerikai piacon, hogy végezzen befektetési és brókeri tevékenység ma csak akkor lehet teljes a résztvevők CFTC vagy NFA. Egy nagyon fontos kivétellel - a fővárosban a kérelmező az engedély nem lehet kevesebb, mint húsz millió amerikai dollár.
TheFinancialServicesAuthority (rövidítve FSA) - a nem kormányzati független központi felülvizsgálati testület az Egyesült Királyságban. Így, ami a terület Albion pénzügyi és banki társaságok kötelező felügyelet az FSA.
Hogyan felügyelete és szabályozása brókerek?
Már kitaláltam, hogy az engedély nagyon pozitív hatást gyakorol a közvetítő tevékenységét, jelentősen növelve a bizalmat a partnerek. Ahhoz, hogy az érték az engedélyek nem volt semlegesíteni az ellenőrző hatóságok az ilyen módszerek:
Az egyik leghatékonyabb eszköze - az figyelmeztető levelek elleni jogi tagjaik (volt igazi precedens az utóbbi).
További jól ismert engedélyezési szervezet
Sőt, olyan sok engedélyezési cégek - minden országban, hogy saját. Kiadott függően nyilvántartási ország a bróker. Elkülöníteni a legfontosabbak:
- SEC, FINRA, SIPC - USA
- CySEC - Ciprus
- FSC Mauritius - Mauritius
- BaFin - Németország
- FINMA - Svájc
- FINTRAC - Kanada
- Cecei - Franciaország
- AFM, FSCL - Hollandia
- HCMC - Görögország
- PSZÁF PSZÁF - Magyarország
- ASIC - Ausztrália
- PFSA - Lengyelország
- Botswana IFSC - Köztársaság Botswana
Szabályozó szervezetek Magyarországon
Az ország területének három nagy szervezet, hogy végezze el a korlátozott szabályozását saját tagjai.
RAFMM és KROUFR - két non-profit szervezet engedélyezési. Hasonlóan ahhoz, ahogy a jelentését és a célra. A fő cél - a kapcsolatok normalizálását a magyar résztvevők a nemzetközi pénzügyi piacokon. Azonban vannak olyan árnyalatok:
- Minősítési és engedélyezési végzi irodák, került sor a szervezet önkéntes alapon
- Tevékenységek KROUFR és RAFMM tisztán tanácsadó jellegű. Tény, hogy nem vállalnak felelősséget.
Szolgáltatás alárendelve a magyar kormány, a fő feladat -, hogy felügyelje a kereskedelem és a tőzsdék. Szolgáltatás célja:
- Fenntartása a jogi keret
- Rendelet a piaci szereplők
- engedélyezés
- Védekezés a befektetők érdekeit.
Ahhoz azonban, hogy az engedély megszerzése a FFMS csak magyar cégek. Szolgáltatás más súlyos, mint a - ha vannak eltérések a közvetítő tevékenységét, és nem oldja meg azokat a megjelölt időszakban, az engedély visszavonásra kerül.
Szövetségi Pénzügyi Piacok Service engedélyt, hogy végezzen ügynöki tevékenység nem jár le. Szövetségi Szolgáltatás ügynöki cég vagy magánszemély, amely megfelel a követelményeknek a szolgáltatás.
Az egyik legfontosabb feltétele a közvetítői engedély - a rendelkezésre álló szavatoló tőke egy bróker. A tőke nem lehet kevesebb, mint 10 millió rubel. Mellett azonban a pénz előírt számviteli rendszer és a technikai támogatást. Lehet, hogy a bróker a munkatársakat, akiknek képesítések megfelelnek a követelményeknek a FSFM. A engedély kiadásakor 30 napon belül.
Több fontos árnyalatok
Végén ezt a cikket szeretnék kiemelni néhány nagyon fontos pont a befektetők számára (főleg kezdőknek). Már beszéltünk arról a tényről, hogy a tevékenységek a brókerek a CIS nagyrészt szabályozatlan az állam.
Ennek fő oka ez a jogi konfliktus - műveletek a deviza piacon vannak esetek többségében túl a jogi keretet az állam. Amikor kiválasztunk egy iroda, bejegyzett CIS, előnyben részesítik a vállalkozások nemzetközi működés engedélyezését. Minél több jól ismert vezérlési szerkezetek kapott engedélyt bróker, a szigorúbb felügyelet munkája, és hogy könnyebb lesz megoldani konfliktus kérdéseket. Természetesen a hírnevét és integritását iroda, szintén szerepet játszanak - de nem a legfontosabb.
Ha számlát nyit egy bróker:
Ne feledje, hogy egy komoly iroda biztosan van előírások végrehajtása minden szempontból a munka. A rendelet kiterjed mindenféle konfliktus, és világos ajánlásokat azok megoldására.
Azonban minden esetben a bróker engedélyt kapott bármely szervezet a fenti - nem abszolút garancia, hogy a cég lenne tisztességes. Rengeteg olyan precedens, amikor viták megoldódtak nem támogatja az ügyfelek.