A minősített befektetőknek VTB24
Különösen a tranzakciók eurókötvények van, hogy az állapota a minősített befektetőnek. Ez az állapot megerősítette a bank vagy a törvény által.
VTB24 ügyfél lehet tekinteni a minősített befektetőnek, amennyiben az megfelel az alábbi állítások.
privát ügyfél
- Tulajdonában értékpapír és (vagy) más pénzügyi eszközök listája szerint, a jelzés beállítás (a továbbiakban - a pénzügyi eszközök), a teljes összeg nem kevesebb, mint 6 millió.
- Ő tapasztalattal rendelkezik a magyar és (vagy) külföldi szervezet, amely elvégzi ügyletek értékpapír és (vagy) más pénzügyi eszközök:
- legalább 2 év. Ha egy ilyen szervezet egy képesített befektető; vagy
- legalább 3 éves, más esetekben.
- Tranzakciók értékpapírok és (vagy) a szerződéseket kötni, származékos pénzügyi eszközök, az utolsó négy negyedév átlagosan legalább 10-szer volt a negyedévben, de nem kevesebb, mint havonta egyszer. Ebben az esetben a teljes ár az ilyen ügyletek (szerződések) nem lehet kevesebb, mint 6 millió rubel.
- A méret a tulajdon egyéni, legalább 6 millió rubel. Ezt figyelembe véve csak a következő tulajdonságot:
- tartott pénzeszközök elszámolásának és (vagy) a betétek (betétek), nyílt hitelintézetek szerint a Bank magyar törvényekben és (vagy) a külföldi bankok, a űrügynökségek országokban bekezdésben említett 1. és 2. bekezdés 2. cikk 51.1 a szövetségi törvény „az értékpapír-piaci”, és a felhalmozott kamat;
- követelményeket a hitelintézet kötelezi a készpénz-helyettesítő nemesfém ára az értékelési, a megfelelő nemesfémből;
- értékpapírok. Instruction bocsátani, beleértve azokat át, hogy egy személy a vagyonkezelési.
- Van egy közgazdász, egy dokumentált állami magyar felsőoktatás által kiadott oktatási intézmény magasabb szakmai képzés, amely a kibocsátás időpontjában az említett okmányok polgárainak a tanúsító területén a szakmai tevékenység az értékpapír-piaci, vagy a következő oklevelek és bizonyítványok: minősítő szakmai bizonyítvány pénzpiaci, könyvvizsgálói minősítő bizonyítvány, minősítő bizonyítvány biztosítási aktuárius tanúsítványok ifikat "CharteredFinancialAnalyst (CFA)" bizonyítvány "CertifiedInternationalInvestmentAnalyst (CHA)" bizonyítvány "FinancialRiskManager (FRM)".
Alkalmazásában az ügyfél elismerés minősített befektető veszi figyelembe az alábbi értékpapírok és pénzügyi eszközök:
- Magyar állampapírok, magyar állampapírok alanyok és önkormányzati értékpapírok;
- részvények és kötvények a magyar kibocsátók;
- állampapírok külföldi államok;
- részvények és kötvények külföldi kibocsátók;
- Magyar letéti jegyek és külföldi letéti igazolások értékpapír;
- a befektetési jegyek a befektetési alapok és a részvények (részvény) a külföldi befektetési alapok;
- jelzálog jogosítványok;
- megkötött szervezett kereskedési szerződések, amelyek származékos pénzügyi eszközöket.
A cég egy kereskedelmi szervezet
- Ez egy nettó értéke nem kevesebb, mint 200 millió rubel.
- Tranzakciók értékpapírok és (vagy) a szerződéseket kötni, származékos pénzügyi eszközök, az utolsó négy negyedév átlagosan legalább ötször volt a negyedévben, de nem kevesebb, mint havonta egyszer. Ebben az esetben a teljes ár az ilyen ügyletek (szerződések) nem lehet kevesebb, mint 50 millió rubel
- Az elmúlt üzleti év forgalma (bevétel) legalább 2 milliárd rubelt (a magyar számviteli kimutatások vagy a számvitel és jelentést egy külföldi jogi személy).
- Az elmúlt pénzügyi évben az eszközök összege nem lehet kevesebb, mint 2 milliárd rubelt (a magyar számviteli kimutatások vagy a számvitel és jelentést egy külföldi jogi személy).
Ha minősített befektetői státusza a törvény alatt, akkor nem kell, hogy adja át a megfelelő eljárás VTB24.
Szerint o. 2 evőkanál. 51.2 A szövetségi törvény „A értékpapír-piaci” minősített befektetők közé tartozik:
Első képesített befektető állapotát VTB24
privát ügyfél
Ha VTB 24, nincs információ a kliens igényei szerint a fent meghatározott bekezdésekben. 1 vagy 3 (nincs tranzakció keresztül VTB24 / papír tárolása nem VTB 24), akkor azt kell igazolni, hogy az megfelel bármelyike meghatározott követelmények a fenti bekezdésekben. 1-5 követelmények egy magánbefektető.
- Egy példányát a foglalkoztatás rekord által hitelesített utolsó munkáltató vagy az eredeti és egy példányt a foglalkoztatási rekord által hitelesített Ügyfél abban az esetben, ha nincs munkahelye. Bank szükség esetén előírhat egy engedély másolatát, amely igazolja, hogy a munkáltató a minősített befektetőnek összhangban cikk 2. bekezdése 51.2 szövetségi törvény „az értékpapír-piaci”;
- Trading jelentés tranzakciók az utolsó 4/4 napját megelőző benyújtását elismerése iránti kérelem az ügyfél képesített befektető megerősítve tranzakciók átlagosan legalább 10-szer volt a negyedévben, de nem kevesebb, mint havonta egyszer, a teljes költség az ilyen ügyletek (szerződések) nem kevesebb, mint 6 millió rubel.
- Report megbízott megerősítve a birtokában Ügyfél értékpapír, egyéb pénzügyi eszközök, készpénz a munkanap közvetlenül megelőző benyújtásának időpontja az elismerés iránti kérelmet az Ügyfél képesített befektető;
- Részlet az értékpapírszámla a munkanap közvetlenül megelőző benyújtásának időpontja az elismerés iránti kérelmet az Ügyfél képesített befektető / ügynöki kimutatás száma értékpapírok és egyéb pénzügyi eszközök Ügyfél tulajdonában lévő, készpénz a munkanap közvetlenül megelőző benyújtásának időpontja az elismerés iránti kérelmet az Ügyfél képesített befektető ( külföldi ügynökök).
- Kivonat a bankszámla / betéti számla az Ügyfél az üzleti napot közvetlenül megelőző benyújtásának időpontja az elismerés iránti kérelmet az Ügyfél képesített befektető.
- Dokumentum, amely igazolja a követelményeket a hitelintézet kötelezi a készpénz-helyettesítő nemesfém meg az értékelési ár a megfelelő nemesfém a munkanap közvetlenül megelőző benyújtásának időpontja az elismerés iránti kérelmet az Ügyfél képesített befektető.
- Magyar állam diploma felsőoktatás által kiadott oktatási intézmény magasabb szakmai képzés, amely a kibocsátás időpontjában az említett okmányok hitelesített polgárainak szféra szakmai tevékenység az értékpapírpiacon (a hitelesített másolatát, vagy az eredeti és a másolat által hitelesített Client).
- Bármelyik alábbi oklevelek és bizonyítványok: minősítő bizonyítvány a pénzügyi piac, könyvvizsgálói minősítő bizonyítvány, minősítő bizonyítvány biztosítási aktuárius bizonyítvány „CharteredFinancialAnalyst (CFA)” bizonyítvány „CertifiedInternationalInvestmentAnalyst (CHA)” bizonyítvány „FinancialRiskManager (FRM)” (a hitelesített másolatát, vagy eredeti és egy másolat által hitelesített Client).
A jogi személy is be kell nyújtaniuk egy nyilatkozatot, hogy a mérleg és eredménykimutatás az utolsó jelentéstételi dátum által hitelesített vezérigazgató és főkönyvelő / dokumentumok szerint a nemzeti szabványok és szabályok számviteli és beszámolási a külföldi jogi személy az adott időpontban.
Ha megfelelően az egyensúlyt a cég nem egyezik a fenti követelmények o. 1.3.4. kell nyújtania ügynöki jelentés egyéb iroda tranzakciók az elmúlt négy negyedévben napját megelőző benyújtását elismerése iránti kérelem az ügyfél képesített befektető megerősítve tranzakciók átlagosan legalább ötször volt a negyedévben, de nem kevesebb, mint havonta egyszer, a teljes költség az ilyen ügyletek (szerződések) legalább 50 millió rubel.
Szabályozó dokumentumok VTB24
Eljárás elismerése képesített befektető ügyfelek száma 1269
VTB24.Poryadok 1269.doc (146 Kb)