Cikkek az értékelési tevékenységről
1. Bevezetés
2. A titoktartás kötelezettségei
2.1. A titoktartás általános feltétele, amely szerint az ügyféllel kapcsolatos minden információ, amely a szakmai kapcsolatok eredményeképpen vált ismertté, és általában nem áll rendelkezésre, bizalmasnak kell tekinteni.
2.2. A bizalmas információk nyilvánosságra hozatalának kockázata elengedhetetlen tényező, amelyet az értékelőknek figyelembe kell venniük a lehetséges összeférhetetlenségek esetére történő szolgáltatás nyújtásának lehetőségéről. Ezt a körülményt akkor is figyelembe kell venni, ha szükséges az értékbecslőnek az értékelés tárgyában való részvételének egyes részleteit feltárni. Ha az értékelési tárgyban való részvételre vonatkozó információ közzététele a bizalmas információ eltitkolásának kötelezettségének sérelme nélkül lehetetlen, akkor ezt a feladatot el kell hagyni.
2.3. Bizalmas információ birtokában járhat oldhatatlan ellentmondás, ha az ilyen információk közzététele ütközik előtt hozott a titoktartási kötelezettség és a nem fontos információk közzétételének a következő ügyfél, illetve nem használhatja fel a javára az ügyfél vezethet díjak gondatlanság vagy szerződésszegés.
2.5. Ha a bíráló, illetve a cég a felkérést kapta Company-tól tanácsadói szolgáltatásokat kapcsolatos esetleges megszerzése Company B, gondosan meg kell vizsgálni, hogy a korábbi végzett munka mellett a Társaság B. Ha úgy döntenek, hogy a jellegét és időzítését bármely munka javára Társaság B az elmúlt lehetővé teszi számunkra, hogy egy új munkát, akkor el kell készítenie egy részletes dokumentumot a döntést indokló. Azonban, ha úgy döntenek, hogy a munkát az elmúlt mellett a B vállalat vezet összeférhetetlenséget, akkor lehetséges, hogy az új feladat (az A. társaság) kell feladni magyarázat nélkül.
3. Az értékelő függetlenségének és objektivitásának fenyegetése
3.1. Nem lehet összeállítani az értékelő függetlenségével vagy tárgyilagosságával kapcsolatos helyzetek teljes listáját. Azonban alább vannak olyan esetek, amikor az értékelőnek megfelelő módon közzé kell tennie az információkat, vagy ha az esetleges konfliktus nem szüntethető meg vagy nem oldható meg pozitív módon, akkor megtagadhatja a következő szolgáltatásokat:
3.2. Az, hogy milyen mértékben bármelyik fenti példák megkérdőjelezheti az elsődleges felelősség a RICS tagjai függetlenül és objektívan járnak körülményeitől függ minden helyzet, mint például az értékelés célja, az ügyfél céljainak és gyakorlati lehetőségei a konfliktus megoldására akár közzététele vagy kényszer szaporítás információ a vállalatnál [az úgynevezett "kínai falak"]. Arra is szükség van, hogy vegye figyelembe az érdekeit bármely harmadik fél ebben az értékelésben, valamint az, hogy milyen mértékben harmadik fél hivatkozhat az eredményeket. Ha az értékbecslő megkérdőjelezték a képesség, hogy elkerülhető legyen veszélyezteti a függetlenséget, vagy megszüntetését, azt vissza kell utasítania, hogy végezzen ezt a feladatot az értékelésre.
4. Az összeférhetetlenség megszüntetése
4.1. Az értékelők és a vállalatok, amelyekben dolgoznak, kötelesek meghatározni a meglévő vagy potenciális összeférhetetlenség meglétét tevékenységük során, és meg kell győződniük arról, hogy ők vagy társaságuk valóban képes a jövőbeli összeférhetetlenségek kiküszöbölésére. Ez általában kétféle módon történhet:
1) ha a konfliktus az értékbecslő személyi érdekével függ össze az adott vagyontárgyon, megfelelő tájékoztatást kell nyújtani az érdekelt feleknek;
2) ha az összeférhetetlenség a különböző ügyfelekkel való lojalitással függ össze, ki kell zárni a különböző ügyfelek dolgozóinak alkalmazottai közötti információcsere lehetőségét.
4.2. Az egyik lehetséges megoldás egyike:
1) az oldhatatlan konfliktus fennállásának meghatározása után megtagadja az értékelést;
2) tájékoztatni az ügyfelet vagy az ügyfeleket az esetleges konfliktusról írásban, kérni és szerezni beleegyezésüket a konfliktus rendezésének módjára írásban;
3) ha konfliktus vagy potenciális konfliktus kapcsolódik a korábbi ügyfelekhez, tájékoztassa őket (írásban) a jelenlegi körülményekről,
és azt is megtanulják, hogy kifogásolják-e az értékbecslő által elvégzett becslést azokra a cégekre vonatkozóan, amelyekben a becslés működik.
4.3. Minden esetben az értékelő vagy cég felelős annak meghatározásáért, hogy a konfliktus megoldható-e vagy sem.
4.4. Ha konfliktus vagy esetleges konfliktus van, akkor el kell dönteni, hogy elfogadja-e a megbízást végrehajtásra vagy sem. Nincs olyan rendelkezés, amely megtiltja az értékbecslőnek, hogy bizonyos körülmények között elfogadja a megbízást, mivel sok esetben a konfliktus vagy a potenciális konfliktus vagy nem zavarja az ügyfelet, semmi köze sincs ahhoz, vagy megoldható.
4.5. Az e melléklet 4.2.2. Pontjában foglalt ajánlások teljesítéséhez szükség van az ügyfél beleegyezésére a konfliktus megoldására irányuló intézkedésekhez, feltéve, hogy figyelembe veszi a melléklet 2. bekezdésében foglalt ajánlásokat, tájékoztatást nyújtanak a konfliktus eredetéről és jellegéről, a körülményekről és egyéb fontos tényekről.
4.6. Ha döntés születik a vonatkozó magyarázatok megadására és a konfliktus megoldására irányuló intézkedések megszerzésére, akkor az értékelőnek figyelembe kell vennie az ügyfél vagy a potenciális ügyfél hírnevét vagy jellemzőit. Ha az ügyfél - egy nagyvállalat, akkor miután megkapta a pontosítások könnyebb lesz megegyezni, mint egy kis üzleti vagy egyéni, akik ritkán használják a szakmai tanácsadók. Ha az értékelő azt sugallja, hogy a potenciális vásárló elegendő információt, hogy tájékozott döntést a hatását minden lehetséges konfliktust javaslatokat értékbecslő annak eltávolítását, vagy lemond az értékelési feladatok, vagy ajánlani a potenciális ügyfelek, hogy tanácsot kapcsolatban a helyzet más szakmai tanácsadó, például ügyvéd vagy könyvelő.
5. Harmadik felek
5.1. Abban az esetben kötelezettségének, hogy megfeleljen az érdekeit egy harmadik fél értékbecslő tájékoztatást kell nyújtania egy időben és írásban bármely kamat formájában (magánszemély vagy cég), amely túlmutat a szokásos díjazás vagy átvételét díj és jutalék bevétel. Mi kiad egy csomó értékelést kell használni egy harmadik fél, és ha az értékbecslő, vagy a cég, ahol dolgozik, a csatlakoztatott kapcsolatot az ügyféllel, vagy a tárgy az ingatlan és kap jelentős jutalmat, ezt a tényt be kell jelenteni egy harmadik fél vagy felek.
Abban az esetben, ha a harmadik felet vagy feleket a kezdetektől kezdve azonosítani lehet, a gyors információszolgáltatás követelménye azt jelenti, hogy ezt az értékelés megkezdése előtt meg kell tenni. Ez lehetővé teszi, hogy egy harmadik fél ellenezze az értékelést, ha úgy ítéli meg, hogy az értékelő függetlensége és objektivitása kétségeket vet fel.
5.3. Az állami vagyontárgy vagy a harmadik fél általi használatra szánt becslés értékelése, és gyakran jogszabályi és szabályozási aktusok hatálya alá esnek, és gyakran vannak olyan konkrét rendelkezések, amelyeket az értékelőnek be kell tartania a függetlenség és az objektivitás kritériumainak való megfelelés érdekében. Bizonyos célokra ezek a szabványok különleges korlátozásokat vagy működési feltételeket is előírhatnak az értékbecslési szolgáltatásokat nyújtó értékbecslők számára, ha az értékbecslők vagy az ingatlantulajdonhoz vagy az ingatlanhoz tartozó tulajdonoshoz kapcsolódtak. A legtöbb értékeléshez azonban nincsenek konkrét kritériumok, az értékelőknek meg kell határozniuk a lehetséges összeférhetetlenségeket és a függetlenség és az objektivitás egyéb fenyegetéseit.
A vállalaton belüli információterjesztés korlátozása ("Kínai Fal")
5.4. A RICS szigorú szabályokat állapít meg, amelyeket a szervezetnek követnie kell, az ügyfelek egymásnak ellentmondó érdekeit ellátó tanácsadók szétválasztására. Az információ terjesztésére vonatkozó bármely korlátozásnak elegendően hatékonynak kell lennie ahhoz, hogy kizárja az információcserét az ilyen alkalmazottak között. Ajánlott nagyon szigorú megközelítés, "ésszerű intézkedések" az információk korlátozására nem elég.
Ennek megfelelően az információ terjesztésére vonatkozó minden korlátozás (a "Kínai Fal"), amelyet a vállalatnál bevezettek és megállapodtak az ügyféllel, biztosítania kell:
- olyan ügyfelekkel, akiknek érdekei ütköznek egymással, a különböző alkalmazottaknak munkálkodniuk kell. Meg kell jegyezni, hogy ez a rendelkezés a titkárokra és a támogató személyzetre vonatkozik;
- az ilyen munkavállalókat vagy munkavállalói csoportokat fizikailag el kell különíteni; az épület különböző részein kell lennie, lehetőleg különböző épületekben;
- minden információ, függetlenül attól, hogy tárolják, nem állhat a "másik fél" rendelkezésére; írásos információt kell tárolni a széf, külön hely, ahol a hozzáférés ogre-ség - összhangban a felelős vezetők teljesíti a kötelező előírások (compliance officer), vagy egyéb független felső vezetők a társaság;
- ügyvezető felelős betartása kötelező követelményeket, vagy más független igazgatója a vállalat felső vezetése felügyeli bevezetése és fenntartása korlátozások az információk terjesztését részlegek közötti időtartamára ilyen korlátozások megfelelő intézkedések meghozatalával és hogyan hatékonyságának biztosítása érdekében a szabályozási határok. Az érintett felügyeleti hatóság nem vesz részt semmilyen, a projektek és kellő hatáskörrel a szervezetben, így semmi nem korlátozná a keresetet;
- a vállalatnak képzést kell nyújtania és gyakorlati osztályokat kell szerveznie az összeférhetetlenség kiküszöbölésére vonatkozó elvek és gyakorlatok tanulmányozásához.
5.5. Az egységek közötti információ terjesztésének korlátozása ("kínai falak") valószínűleg nem eredményez eredményeket komoly tervezési munka nélkül, így az ilyen konfliktusok megszüntetése a vállalati kultúra részévé válik. Ezért nehezebb lesz a kisvállalkozások vagy részlegek számára, és gyakran egyszerűen lehetetlen biztosítani az információ terjesztésének korlátozására irányuló intézkedéseket.