Az ablv bank pénzmosását rekord összegben 3, 166 millió euróval bírálták

Pénzügyi és Tőkepiaci Bizottság (FCMC) bírságot szabott ki az egyik legnagyobb lett bankok ABLV Bank 3.166.000 euró megsértése a tevékenységek során bebizonyosodik az ellenőrzés. FCMC is kiadott egy figyelmeztetést, hogy tagja a tanács ABLV Bank Alexander Paget, aki felelős volt a tisztítás a megelőzés területén illegálisan szerzett pénz és a terrorizmus finanszírozása.

A Pénzügyi és Tőkepiaci Bizottság (FCMC, FKTK) és ABLV Bank ma írt alá megállapodást adminisztráció tekintetében megsértése során szemlét az FCMC, amelynek célja, hogy javítsa a bank belső ellenőrzési rendszer. A szerződés előírja a bírság megfizetését, amelyet a bank az összeget 3,17 millió euró, és hogy a megelőzés felelős tagja az igazgatóság nyilatkozta.

Az ABLV Bank Lettország legnagyobb független magánbankja. A legnagyobb részvényesei a bank - Oleg Fil, Ernest Bernis és Nika Berne - alapuló közvetlen és közvetett részvétel birtokolja 86,25% az alaptőke szavazati jogokat. A ABLV Group magában ABLV Bank, AS, és számos leányvállalat, ideértve ABLV Bank Luxembourg, ABLV Tőkepiaci ABLV Asset Management. A ABLV csoport irodái Moszkvában, Szentpéterváron, Vlagyivosztok, Kijev, Odessza, Minszk, Almaty, Baku, Tashkent, Hong Kong és Limassol.

Aláírásával igazgatási megállapodás, FCMC és ABLV Bank megállapodott egy egyezség a megszüntetését kezdeményezte közigazgatási FCMC dela.Opredelyaya méret a fizetendő bírság, FCMC figyelembe vette, hogy most ABLV Bank megfelel minden jogszabályi követelményeknek, és tovább javul a belső ellenőrzési rendszer, így a büntetést alkalmazták csökkentett térfogatú - 3,17 millió euró, amely megfelel a bank teljes éves bevételének 2,5% -ának. Törvény értelmében a hitelintézetekről a FCMC joga van büntetést szab ki legfeljebb 10% -át a bank nettó jövedelem az előző pénzügyi évben.

Alatt FCMC ellenőrzi azt állította, hogy az előző években, a bank nem biztosít elegendő ellenőrzési és dokumentációs számottevő gazdasági és jogi célok az egyes tranzakciók az ügyfelek. FCMC úgy véli, hogy a bank nem fordított kellő figyelmet a szokatlanul nagy az ügyfél számára, összetett vagy kapcsolódó tranzakciók és nem végezte el a megerősített felügyelet az egyedi ügyletek ügyfelek alapos átvilágítást szerint ABLV egy sajtóközleményben.

A közigazgatási megállapodásban részt vevő felek megállapodásra jutottak a nyomon követési intézkedésekről, amelyeket a bank vállalta, hogy időben teljes körűen végrehajtja a belső ellenőrzési rendszer javítását és hatékonyságának növelését. Az FCMC viszont felügyeli a bank kötelezettségeinek teljesítését a határidőn belül és a szerződésben megállapított megállapított összegben.

Az FCMC ellenőrzései során tett megállapítások a korábban végrehajtott ügyfélügyleteket érintik és dokumentálják ezeket az ügyleteket, ám értékelésük mai szigorúbb kritériumokon alapult. Az elmúlt évben az ügyfélszolgálat követelményei nagyon gyorsan és jelentősen megváltoztak. Jelenleg a bank teljes mértékben megfelel a szabályozási követelményeknek. A megfelelés területén dolgozó alkalmazottak számát jelentősen megnőtt, és megerősítették az érintett szerkezeti egységek kapacitását. Ezt az FCMC is figyelembe vette a büntetés összegének meghatározásánál, ami a törvény által a hitelintézetek számára a legalacsonyabb.

Sajnos a korábbi években az ügyfelek ügyleteinek tanulmányozására és dokumentálására vonatkozó követelményeket még nem részletezték részletesen. Jelenleg ez a hiányosság megszűnik. Ezenkívül a bank visszautasította az ügyfelek egy részét, akiknek a kiszolgálása a jelenlegi követelményekből eredően aránytalan kockázatot jelenthet, és továbbra is szigorúan értékeli az ügyfeleket. Az ABLV Bank az FCMC ajánlásainak megfelelően tovább javítja a belső ellenőrzési rendszert, amelyet legalább 6,5 millió euróra küldünk. Meg kell vizsgálni a bank belső ellenőrzési rendszerét és meg kell tenni a szükséges intézkedéseket annak érdekében, hogy javuljon a teljesítménye és hatékonysága.

A Privat Bank úgy döntött, hogy fellebbez a bírság ellen, a hitelintézet kezelése megkezdte az üzleti tevékenység megmentését, és az eredmény május elején egy megállapodás volt az FCMC-vel. A bank vállalta, hogy eleget tesz a jutalék minden követelményének, kétmillió bírságot fizetett, és teljes egészében visszavonta a tanácsot. Amire megbocsátták: valójában a tavalyi év végén rögzített büntetés súlyossága ellenére a PrivatBank nem vonta vissza a banki tevékenység engedélyét.

Ami a balti International Bank, aztán a közelmúltban bejelentette, hogy a Belső Ellenőrzési Hivatal megakadályozta kísérletet provokáció ellen a bank arcok, ami potenciális veszélyt jelentenek a jóléti és hírneve a hitelintézetek ügyfeleinek. Aztán jött az információ a bankkeresésekről, amelyet az árnyéktőzsde legalizálásának vizsgálata keretében folytattak. A gazdasági rendőrség ebben az alkalomból csak olyan gyanúkról számolt be, hogy a mosás több évig tartott, és "piszkos pénz" származott a szovjet utáni államokból.