Szövetségi törvény №39-FZ 22 április 1996
13. fejezet önszabályozó szervezet szakmai
értékpapír-piaci
Önszabályozó szervezet szakmai értékpapír piaci szereplők (a továbbiakban - az önszabályozó szervezet) nevezzük önkéntes társulása szakmai értékpapírok piaci szereplők szerint eljárva az e szövetségi törvény és működteti az elvei non-profit szervezetek.
Önszabályozó szervezet által létrehozott szakmai értékpapírok piaci szereplők, hogy a feltételeket a szakmai tevékenység értékpapír piaci szereplők, az előírásoknak való megfelelés a szakmai etika az értékpapír-piaci, érdekeinek védelme az értékpapírok birtokosai és más ügyfelek szakmai résztvevők értékpapírpiac, amelyek tagjai az önszabályozó szervezet, a létesítmény a szabályok és szabványok értékpapír-műveleteket, hatékony működést biztosít az értékpapír-piaci .
Minden önszabályozó szervezet a bevételek kizárólag a felhasználók végezheti el a jog célkitűzései és nem osztják tagjai között.
Önszabályozó szervezet követelményeivel összhangban a szakmai gyakorlat és a tranzakciók értékpapír által jóváhagyott, a szövetségi végrehajtó szerv az értékpapír-piaci megállapítja kötelező tagjai szabályai szakmai tevékenysége az értékpapír-piaci műveleteket szabványok Értékpapír és monitorok megfelelést.
Önszabályozó szervezet jogosult;
tájékoztatást kapnak az ellenőrzések eredményeit tagjai végzik az előírt módon a szövetségi végrehajtó szerv az értékpapír-piaci (a regionális hivatal a szövetségi végrehajtó szerv az értékpapír piac);
összhangban kidolgozott e szövetségi törvény szabályai és előírásai szakmai tevékenységek és az értékpapír-tranzakciók tagjai, és felügyeli azok végrehajtását;
Ellenőrizni tagjai elfogadott önszabályozó szervezet szabályok és szabványok szakmai tevékenységek és az értékpapír-kereskedelem;
elvégzésére képzés polgárok terén a szakmai tevékenység az értékpapír-piaci, valamint ha az önszabályozó szervezet által akkreditált szövetségi végrehajtó szerv az értékpapír piacon, hogy a minősítő vizsga és vitatott bizonyítványokat.
Szervezet által alapított legalább tíz szakmai értékpapírok piaci szereplők, a jogot, hogy a szövetségi végrehajtó szerv az értékpapírpiac iránti kérelmet megszerzése állapotának önszabályozó szervezet.
Által létrehozott szervezet szakmai résztvevői értékpapírpiac, megszerzi az állapot a önszabályozó szervezet alapján kiadott engedély szerint a szövetségi végrehajtó szerv az értékpapírpiacon. Által kiadott szövetségi hivatal értékpapírpiac vezetői önszabályozó szervezet magában foglalja a rögzített jogokat ebben a cikkben.
Engedély megszerzésére a szövetségi végrehajtó szerv az értékpapír-piaci kell benyújtani:
hitelesített iratmásolatok létrehozásáról szóló önszabályozó szervezet;
szabályok és rendelkezések a szervezet által elfogadott tagjai és kötelezőek minden tagja számára az önszabályozó szervezet.
Szabályok és előírások önszabályozó szervezet tartalmaznia kell a követelményeket a önszabályozó szervezet és tagjai tekintetében:
1) a szakszemélyzet (kivéve a műszaki);
2) a szabályok és normák a szakma;
3) szabályok, amelyek korlátozzák az árakkal;
4) dokumentáció, nyilvántartási és beszámolási;
5) a minimális értékét a saját források;
6) A szabályok lépésének a szervezet szakmai résztvevője az értékpapír-piaci és a visszavonását vagy kiutasítás azt;
7) az egyenlő jogok képviseleti választásokon az irodában a hivatal, és részt vesznek a szervezet vezetősége;
8) a forgalmazási költségek, haszon, illetéket között a szervezet tagjai;
9) a jogok védelme az ügyfelek, beleértve a kezelési eljárását igények és a vevői panaszok a szervezet tagjai;
10) A kötelezettségek tagjai ügyféllel kapcsolatban egyéb károk miatt hibák vagy kihagyások gyakorlása tagja a szakmai tevékenység, valamint illegális tevékenységek tagja a szervezet, vagy annak tisztviselői és / vagy személyzet;
11) való megfelelés érdekében az ellenérték követelések és panaszait a szervezet tagjai;
12) való megfelelés ellenőrzési eljárások a szervezet tagjai a megállapított szabályok és szabványok, beleértve a létesítmény egy ellenőrző szerv és a felülvizsgálati eljárását az ellenőrzés eredményeit más szervezet tagjai;
13) szankciók és egyéb intézkedések ellen a szervezet tagjai, tisztviselői és / vagy személyzet és azok alkalmazását;
14) a követelmények, hogy biztosítsák a nyitottság információt az elvégzett ellenőrzések kezdeményezésére a szervezet;
15) felett a szankciók végrehajtása és intézkedések alkalmazandó a szervezet tagjai, és a sorrendben a regisztráció.
Önszabályozó szervezet, a szervező köteles kereskedelmi követelmények mellett a bekezdésben előírt e cikk 3. és 10. cikke a jelen szövetségi törvény, hogy létrehozza és betartják a szabályokat:
Összefoglalva, regisztráció és visszaigazolás az értékpapír-tranzakciók;
műveletek biztosítása értékpapír-kereskedelem (elszámolási és / vagy tranzakció);
nyilvántartási és számviteli bizonylatok által használt a szervezet tagjai a következtetésre ügyletek értékpapír-műveleteket;
közötti viták rendezésére a szervezet tagjai a bizottság az értékpapír-tranzakciók és települések, köztük készpénz;
eljárásokat, hogy adjon tájékoztatást a kereslet és a kínálat az árak, az árak és a kötet az értékpapír ügyletek által a szervezet tagjai;
szolgáltatások nyújtása olyan személyeknek, akik nem tagjai a szervezetnek.
Az engedély megtagadható, ha az értékpapír-piaci szakmai résztvevők által benyújtott dokumentumok nem tartalmazzák a szervezet megfelel a cikkben felsorolt, és feltéve, hogy legalább az alábbi rendelkezések lépnek:
annak lehetőségét, hogy a diszkrimináció elleni jogi használó ügyfelek a szolgáltatás a szervezet tagjai;
indokolatlan hátrányos megkülönböztetést a szervezet tagjai;
indokolatlan korlátozásokat belépését a szervezet és a kivezető utat;
korlátok akadályozza a verseny fejlődését a szakmai résztvevők az értékpapír piacon, beleértve a szabályozás a kamatok és a bevétel szakmai tevékenységét a tagok;
szabályozása kérdések nem kapcsolódnak a kompetencia, és nem áll összhangban a célok önszabályozó szervezet;
hamis vagy hiányos adatokat.
Az elutasítás az engedély kibocsátását más okokból nem megengedett.
Engedélyek felülvizsgálata önszabályozó szervezet készül abban az esetben a létesítmény a szövetségi végrehajtó szerv az értékpapír-piaci megsértése orosz értékpapír-törvények, előírások és szabványok által meghatározott szövetségi végrehajtó szerv az értékpapír-piaci, szabályok és előírások önszabályozó szervezet, a rendelkezés téves vagy hiányos információkat.
Az önszabályozó szervezet köteles benyújtani a szövetségi végrehajtó szerv az értékpapír-piaci információt változások az iratok létrehozásáról szóló rendelkezések és szabályok önszabályozó szervezet, egy rövid okait és célját ilyen módosításokat.
Változások és módosítások elfogadottnak tekintendők, ha 30 naptári napon belül a azok kézhezvételét követően az értékpapír-piaci szövetségi végrehajtó szerv nem adott írásos értesítést a megtagadás, jelezve ennek okait.