Szövetségi Pénzügyi Felügyelet - tájékoztató üzenetek

Szövetségi Pénzügyi Felügyelet

„A megrendelés benyújtása során az eredményeket lekérdezi a rendelkezésre álló ügyfeleiknek szervezeteknek és magánszemélyeknek alkalmazó vagy intézkedéseket alkalmaz befagyasztására (blokkoló) pénz vagy egyéb ingatlan (kivéve hitelintézetek)”

Pontban előírt információkat rendelet 3. képviselt Szövetségi Pénzügyi Felügyelet elektronikus úton távközlési csatornán, többek között az internetes portál szolgáltatás, vagy egy géppel olvasható közeget.

1. Akivel szemben kell igazolni pont szerint 7 1 bekezdés 7. cikkének szövetségi törvény № 115-FZ?

Pont szerint 7 1 bekezdés 7. cikkének szövetségi törvény №115-FZ végző szervezetek tranzakciók készpénzzel vagy egyéb ingatlan, valamint egyéni vállalkozók kötelesek legalább háromhavonta kell ellenőrizni körében ügyfél szervezetek és magánszemélyek, kapcsolatban amely alkalmazott vagy alkalmazandó intézkedések befagyasztására (blokkoló) pénz vagy egyéb ingatlan, és tájékoztassa az eredményről egy ilyen vizsgálat által felhatalmazott szerv által előírt módon kormánya Oroszország Szövetség.

Szövetségi törvény № 115-FZ meghatározza az ügyfél az a természetes vagy jogi személy a szolgáltató szervezet műveleteket folytatnak pénzeszközök vagy egyéb eszközök.

Ebben az esetben ellenőrizze, hogy az ügyfelek, amelyek arra a következtetésre jutott, mint egy tranzakció, és létrehozott üzleti kapcsolatok bevonásával végrehajtására egynél több tranzakció (ügylet).

1. Muszáj, hogy a jelentést elküldi formájában PES 3-FM minden alkalommal van egy új listát a szervezetek és magánszemélyek, amelyek tekintetében bizonyíték van való részvételük szélsőséges tevékenységek vagy terrorizmus, ideértve jelenlétében megjelent a felhatalmazott szerv az illetékes hatóság által a külföldi forgalomban állam lehetséges részvételét a szervezet vagy egyéni terrorista tevékenységek (ideértve a terrorizmus finanszírozása), tárcaközi koordinációs szerv látja el a funkciókat ellensúlyozni a terrorizmus finanszírozására, úgy is lehet határozni, hogy fagyassza be (fagyasztás) készpénz vagy egyéb ingatlan az említett szervezet vagy személy.

Pont szerint 7 1 bekezdés 7. cikkének szövetségi törvény № 115-FZ Szervezet (SP) legalább háromhavonta egyszer van szükség, hogy ellenőrizze a jelenlétét körében ügyfél szervezetek és magánszemélyek, amelyekkel kapcsolatban alkalmazott vagy alkalmazandó kimerevíthető (blokk a) készpénz vagy egyéb eszközök, és tájékoztassa az eredményről egy ilyen vizsgálat által felhatalmazott testület.

Így a szervezet (SP) meghatározza átadásának idejét az információkat az ellenőrzés eredményeit formájában PES 3-FM a szabályok a belső ellenőrzés (a továbbiakban - STC) saját, de nem kevesebb, mint 1 alkalommal 3 hónap.

Mivel azonban a heti lista frissítését, szervezetek (SP) kötelezettség áll fenn rendszeresen elvégezni a munkát a listában megadott időben történő teljesítését pont szerinti kötelezettségeinek 6. cikk 1. bekezdése 7. szövetségi törvény № 115-FZ.

1. Muszáj, hogy nyújtson be jelentést a forma FES-3 FM Szövetségi Pénzügyi Felügyelet abban az esetben nem érzékel az ügyfelek, amelyek tekintetében alkalmazott vagy alkalmazandó intézkedések befagyasztására (blokkoló) pénz vagy egyéb ingatlan?

A követelményeknek megfelelően a 7. al-bekezdés 1. bekezdés 7. cikkének szövetségi törvény № 115-FZ végző szervezetek ügyletek pénz vagy egyéb ingatlan, valamint egyéni vállalkozók kötelesek tájékoztatni a meghatalmazott szervezet a az ellenőrzés eredményeit.

Ahol az információ rendelkezésre függetlenül az észlelés vagy felderíteni eredményeként a könyvvizsgálati ügyfelek, szervezetek és magánszemélyek, amelyek tekintetében alkalmazott vagy alkalmazandó kimerevíthető (blokkoló) pénz vagy egyéb ingatlan, de nem alkalmazták.

1. Muszáj, hogy nyújtson be jelentést Form 3 FES-FM ha a vizsgált időszakban, a szervezet vagy egyéni vállalkozó tevékenységet nem végzik el?

Véleményünk szerint, amíg a szervezet (SP) érvényes (it) (nem ürül a módon a törvény által előírt), az alany köteles teljesíteni a követelményeket szövetségi törvény № 115-FZ. Ebben az esetben a felfüggesztés tevékenység nem kizáró nem végrehajtási követelményeket a jogszabályok terén a leküzdése a pénzmosás a bűncselekményből származó jövedelmek és a terrorizmus finanszírozása (AML / CFT), tekintettel többek között a tájékoztatás a vizsgálati eredmény.

Ebben az összefüggésben, abban az esetben, ideiglenes felfüggesztés tevékenység, ellenőrzést végeznek a meghatározott módon STC Szervezet (SP). Az alkotó FES FM-3 forma számok lesz értéke „0”.

1. Hogyan ellenőrzik, az ügyfelek az egyének, ha azok nem állnak szemben a megfelelő azonosítást 1.1. 1,2, 1,4 és 1,4-2 7. cikkének szövetségi törvény № 115-FZ?

Az alkotó FES FM-3 a rekord „ügyfelek száma” úgy minden ügyfél - a szervezetek és személyek, amelyek által kiszolgált szervezet, amely arra a következtetésre jutott, mint egy tranzakció, és létrehozott üzleti kapcsolatok bevonásával végrehajtására egynél több tranzakció (ügylet).

Ebben az esetben figyelni, hogy megfelelően 1.1. 1,2, 1,4 és 1,4-2 7. cikkének szövetségi törvény № 115-FZ, az egyének azonosítását végzik, ha az emberek a szervezésével tranzakciók készpénzzel vagy egyéb ingatlan, fennáll a gyanú, hogy ezt a műveletet végezzük legalizálása (pénzmosás) származó bevételek terrorizmus finanszírozása.