Tartva a bennfentes személyek jegyzéke

előző ◈ a következő

Kérdés: Ebben az esetben a személy bekezdésben említett 1-4 4. cikke a törvény № 224-FZ, szükséges, hogy tartalmazza a hitelintézet a bennfentes személyek jegyzéke alapján kötött szerződések vele?

Válasz: A 2. bekezdésének megfelelően a 9. cikk a törvény № 224-FZ bennfentes lista jogi személyek bekezdésben említett 1-4 4. cikke a törvény № 224-FZ, olyan személyek bekezdésben említett 5., 7. és 11-13 4. cikke törvény № 224-FZ.

Így egy személy egy bennfentes a bekezdésében meghatározott kritériumok a 4. cikk 5. A törvény № 224-FZ, csak abban az esetben, ha a kombináció az összes következő feltételeknek:

1. Legyen az a személy írta alá a szerződést a jogi személy bekezdésben említett 1-4 4. cikke a törvény № 224-FZ, és hozzáférést biztosít a bennfentes információk jogi személy.

2. A személy jelenlétét a tényleges hozzáférés az információs jogalanyok bekezdésben említett 1-4 4. cikke a törvény № 224-FZ említett bennfentes, összhangban saját listákat bennfentes információ ilyen szervezetek. Így a tényleges hozzáférés azt jelenti, mint a közvetlen tartalmazó dokumentumokhoz való hozzáférés a belső információs és hozzáférhetnek a média (papír, e-mail, adatbázisok, információs rendszerek, számítógépes hálózatok és más média).
Így a hitelintézet szerepel a listán a bennfentesek a jogalanyok bekezdésben említett 4. cikk 5. A törvény № 224-FZ, abban az esetben a kombináció a fenti feltételeknek.

K: Ha egy tag az igazgatóság a jogi személy nem férhet hozzá bennfentes információkat, függetlenül attól, hogy fel kell venni a lista bennfentesek?

Válasz: A 7. bekezdésével összhangban a 4. cikk a törvény № 224-FZ Tagja (felügyelő bizottság) tagjai a kollegiális végrehajtó szerv és az eljáró személy egyedüli végrehajtó szerv (beleértve az irányító szervezet ügyvezető ideiglenes egyedüli végrehajtó szerv), tagjai Audit Bizottság jogi személyek bekezdésben említett 1-6, 8., 11. és 12. cikket törvény 4. № 224-FZ, irányító szervezetek.

Pontjával összhangban a 3. cikk 9. № 224-FL a listán bennfentesek szervezetek pontokban meghatározott 1-4 4. cikke törvény № 224-FL szerepelnek felsorolt 5., 7. és 11. - 13 A törvény 4. cikke № 224 FZ.

Így az igazgatóság (felügyelő bizottság) tagjai a kollegiális végrehajtó szerv és az eljáró személy egyedüli végrehajtó szerv (beleértve az irányító szervezet ügyvezető ideiglenes egyedüli végrehajtó szerv), tagjai az Audit Bizottság, szerepel a listán a bennfentesek kötelezően nélkül további indokolást kapcsolatban jelenlétében ezen személyek közvetlen hozzáférést vagy lehetséges a bennfentes információkhoz hozzáférő.

K: El kell venni a bennfentes személyek jegyzéke a szakmai résztvevője az értékpapír-piaci összes alkalmazottai, tisztségviselői, akik felelősek utasítások fogadására szakmai résztvevő ügyfelek ügyletkötésre, annak ellenére, hogy az idő nagy részében ezek csak potenciálisan bennfentes információkhoz hozzáférő szakmai résztvevőt?

Válasz: A 13. bekezdés alapján a 4. cikk a törvény № 224-FZ bennfentesek beleértve a személyek, akik bennfentes információkhoz hozzáférő személyeknek bekezdésben említett 1-8, 11. és 12. cikkének a törvény 4. № 224-FZ on alapuló munkaerő és (vagy) a civil szervezetekkel kötött megállapodások megfelelő.

Szerint a FFMS Magyarország olyan esetekben, amikor a 4. cikk rendelkezéseinek a törvény № 224-FZ használt kifejezés „személyek, akik hozzáférhetnek” a jelenléte az ilyen személyek valójában, hanem egy potenciális hozzáférést bennfentes információkat. Azonban a tényleges hozzáférés azt jelenti, mint a közvetlen tartalmazó dokumentumokhoz való hozzáférés a belső információs és hozzáférhetnek a média (papír, e-mail, adatbázisok, információs rendszerek, számítógépes hálózatok, a különböző szállítók).

Azonban céljai alapján a magyar jogszabályok elleni küzdelemről szóló jogosulatlan használata bennfentes információkat, valamint figyelembe véve a sajátosságait a szakmai résztvevők és más személyek foglalkozó érdekeit ügyfél tranzakciók pénzügyi eszközökkel, deviza és (vagy) az áruk, a FSFM Magyarország úgy véli, hogy a a leggyorsabban a lehető legteljesebb követelmények teljesítésére a törvény № 224-FZ, célszerű felvenni a bennfentes személyek jegyzéke a szakmai résztvevő valamennyi alkalmazott, akinek hivatalos feladatai gerinc miatt a következtetést a munka és (vagy) a polgári szerződések közé fogadását, feldolgozását és végrehajtása az ügyfél megrendelések tranzakciók pénzügyi eszközökkel, deviza és (vagy) az áruk.

Kérdés: Ha bekapcsolja a lista bennfentesek jogalanyok, amelyek aláírták a szerződéseket, akkor fel kell tüntetni a listán bennfentesek munkavállalók az ilyen szervezetek?

K: a kínálat al-bróker benyújtott megbízás alapján megrendelések az ügyfelek, a kiváló bróker át bennfentes információt? -E egy kiváló bróker a bennfentes személyek jegyzéke al-irodák azon az alapon bekezdésben említett 4. cikk 5. A törvény № 224-FZ?

Válasz: A 2. bekezdésének megfelelően a 9. cikk a törvény № 224-FZ listájának bennfentesek szakmai értékpapír piaci szereplők és más személyek foglalkozó érdekeit ügyfél tranzakciók pénzügyi eszközökkel, deviza és (vagy) az áruk (a továbbiakban - szintén közvetítők), akik bennfentes információkat a fogyasztóktól (a fenti 4. cikk 4. a törvény № 224-FZ), fel kell venni, beleértve azokat is, akik bennfentes információkhoz hozzáférő ilyen személyek alapján kötött szerződések az érintett személyek (a fenti 4. cikk 5. a törvény № 224-FZ) .

Így a bróker nem magasabb bennfentes subbroker kritérium 5. pontjában meghatározott 4. cikkének törvény № 224-FL. Kiállító subbroker alkalmazás (benyújtás utasítások) növelve tranzakciók pénzügyi eszközökkel, deviza és (vagy) az áruk önmagában nem tekinthető a biztosító kiváló iroda elkötelezett az érdeke subbroker megfelelő működéshez a bennfentes információkhoz hozzáférő subbroker az ügyfelektől kapott.

Kérdés: Hogy pontosan meg kell küldeni a szervezők kereskedelem bennfentesek jegyzékének?

Válasz: A Szövetségi Pénzügyi Piacok Service Magyarország, jogi személyek bekezdésben említett 1-8, 11. és 12. cikkének a törvény 4. № 224-FZ, köteles továbbítani, hogy az eljárás által létrehozott szabályozási jogi aktus a szövetségi végrehajtó hatalom terén a pénzügyi piacok listáját bennfentesek a szervezők kereskedelem, amelyen keresztül, hogy a tranzakciók pénzügyi eszközökkel, deviza és (vagy) az áruk, a bennfentes információk, amelyekhez hozzáférnek.

Például: a jogi személy, amely hozzáférést biztosít a bennfentes információ a termékről „A” hajtja végre ezt a terméket kizárólag a tőzsdén az áruk 2. „A” ismerte, hogy a kereskedelem szervezett kereskedési Tőzsde által és a tőzsdét 1 2, de nem szabad a Tőzsde 3. Jogi egy személynek kell felelnie egy listát a bennfentesek csak az Exchange és a tőzsdét 1 2.

Kérdés: A bennfentesek haladnak bennfentesek jegyzékének kereskedelmi szervezők abban az esetben nem közvetlen résztvevői kereskedelem?

Válasz: A visszterhes bennfentes listák pontban előírt 3. cikk 1. bekezdése 9. A törvény № 224-FZ vonatkozik a bennfentesek, függetlenül attól, hogy az érintett személyek a közvetlen résztvevők a kereskedelemben vagy sem.

Kérdés: Mi a szervezők a bennfentesek a kibocsátó másodlagos kereskedelem (jogi személyek bekezdésben említett 5-8, 11. és 12. cikkének a törvény 4. № 224-FZ) kell küldeniük bennfentesek jegyzékének, ha a kibocsátó nem ad információt a bennfentesek / jogi személyek, hogy egy bizonyos szervezett piac vonzereje a részvények?

előző ◈ a következő